三峡水利(600116):重庆源伟律师事务所关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书
关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2024年年度股东大会的法律意见书 致：重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，重庆源伟律师事务所(以下简称“本所”)接受重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称“公司”)的委托，指派谢申丽、邢恩田律师出席公司于 2025年 6月 27日14点 00分在重庆市渝北区金开大道 99号升伟晶石公元 11栋 4楼会议室召开的 2024年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集、召开程序的合法性、召集人和出席会议人员资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。 本所律师仅就本次股东大会召集与召开程序、召集人和现场出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，不对本次股东大会所审议的议案内容及该等议案所表述事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次股东大会出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 2025年 4月 23日，公司召开了第十届董事会第二十九次会议，审议通过《关于召开2024年年度股东大会的议案》。 2025 年 6 月 7 日，公司以公告形式在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）等指定信息披露网站及媒体发布了《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司关于召开 2024年年度股东大会的通知》(以下简称“《召开股东大会通知》”)。《召开股东大会通知》载明了于 2025年 6月 27日召开公司2024年年度股东大会，并载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 2025年 6月 21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露网站及媒体发布了《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的提示性公告》。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会议于2025年6月27日14点00分在重庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会议室召开。 本次股东大会网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统（包括交易系统投票平台、互联网投票平台）进行，网络投票起止时间为：自2025年6月27日至2025年6月27日。采用上海证券交易所网络投票系统投票，通过交易系统投票平台投票的时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的时间为本次股东大会召开当日的9:15-15:00。 经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《召开股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东大会召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 根据公司提供的出席本次股东大会现场会议的股东代理人身份证明等资料及上证所信息网络有限公司提供的数据资料，参加现场会议及参与网络投票的股东及股东代理人共 706人，代表股份数 1,194,494,791股，占公司有表决权股份总数的 63.09%。本所律师查验了出席现场会议的股东代理人身份证明等资料，确认其参会资格合法有效。参加网络投票的股东资格由上海证券交易所网络投票系统进行验证。 除上述股东代理人外，公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员通过现场和线上参会方式出席和列席了本次股东大会，本所律师现场出席了本次股东大会。 本所律师认为，上述出席本次股东大会现场会议人员的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定；上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所网络投票系统进行认证。 （二）召集人资格 根据《召开股东大会通知》显示，本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，公司董事会作为本次股东大会的召集人，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会审议的议案与《召开股东大会通知》所载议案相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东代理人听取了独立董事2024年度述职报告，对《召开股东大会通知》中列明的议案进行了逐项审议并采取记名投票的方式进行了投票表决；在对《关于公司2025年度日常关联交易计划的议案》进行表决时，关联股东中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、长电宜昌能源投资有限公司、三峡电能有限公司、长电投资管理有限责任公司、重庆涪陵能源实业集团有限公司、重庆两江新区开发投资集团有限公司均进行了回避。 现场会议按照规定的程序进行了监票和计票。网络投票结束后，上证所信息网经合并网络投票及现场投票表决结果，本次股东大会对《召开股东大会通知》中列明的议案的表决结果如下： 1.《董事会2024年度工作报告》 总表决结果：同意票 1,190,247,440股，占出席会议有表决权股份数的99.6444%；反对票 4,100,545股，占出席会议有表决权股份数的 0.3432%；弃权票146,806股，占出席会议有表决权股份数的0.0124%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票 130,358,340股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.8446%；反对票 4,100,545股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 3.0463%；弃权票 146,806股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.1091%。 2.《监事会2024年度工作报告》 总表决结果：同意票 1,190,411,540股，占出席会议有表决权股份数的99.6581%；反对票 3,780,345股，占出席会议有表决权股份数的 0.3164%；弃权票302,906股,占出席会议有表决权股份数的0.0255%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票130,522,440股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.9665%；反对票 3,780,345股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.8085%；弃权票 302,906股,占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.2250%。 3.《关于公司2024年度财务决算方案的报告》 总表决结果：同意票 1,190,232,746股，占出席会议有表决权股份数的99.6431%；反对票 4,131,845股，占出席会议有表决权股份数的 0.3459%；弃权票130,200股，占出席会议有表决权股份数的0.0110%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票130,343,646股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.833%；反对票 4,131,845股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 3.0696%；弃权票 130,200股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.0967%。 4.《关于公司2024年度利润分配方案》 总表决结果：同意票 1,191,684,946股，占出席会议有表决权股份数的99.7647%；反对票 2,487,045股，占出席会议有表决权股份数的 0.2082%；弃权票322,800股，占出席会议有表决权股份数的0.0271%。 议有表决权中小投资者股份数的 97.9125%；反对票 2,487,045股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 1.8477%；弃权票 322,800股,占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.2398%。 5.《关于公司2025年度经营计划的议案》 总表决结果：同意票 1,190,165,046股，占出席会议有表决权股份数的99.6375%；反对票 4,016,245股，占出席会议有表决权股份数的 0.3362%；弃权票313,500股，占出席会议有表决权股份数的0.0263%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票 130,275,946股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.7834%；反对票 4,016,245股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.9837%；弃权票 313,500股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.2329%。 6.《关于核定2025年度公司向金融机构融资余额的议案》 总表决结果：同意票 1,189,725,946股，占出席会议有表决权股份数的99.6007%；反对票 3,931,245股，占出席会议有表决权股份数的 0.3291%；弃权票837,600股，占出席会议有表决权股份数的0.0702%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票 129,836,846股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.4572%；反对票 3,931,245股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.9206%；弃权票 837,600股，占出席会议有表决权中小投资者股份数0.6223%。 7.《关于公司2025年度日常关联交易计划的议案》 总表决结果：同意票 454,174,099股，占出席会议有表决权股份数的98.9887%；反对票 3,813,545股，占出席会议有表决权股份数的 0.8312%；弃权票826,500股，占出席会议有表决权股份数的0.1801%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票 129,965,646股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.5529%；反对票 3,813,545股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.8331%；弃权票 826,500股,占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.6140%。 8.《关于公司2025年度担保计划的议案》 总表决结果：同意票 1,189,538,540股，占出席会议有表决权股份数的99.5850%；反对票 4,617,451股，占出席会议有表决权股份数的 0.3865%；弃其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票 129,649,440股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.3179%；反对票 4,617,451股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.7076%；弃权票 338,800股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.2517%。 9.《公司2024年年度报告正本及摘要》 总表决结果：同意票 1,189,878,140股，占出席会议有表决权股份数的99.6135%；反对票 3,644,545股，占出席会议有表决权股份数的 0.3051%；弃权票972,106股，占出席会议有表决权股份数的0.0814%。 其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意票 129,989,040股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 96.5702%；反对票 3,644,545股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.7076%；弃权票 972,106股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.7222%。 根据法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》等的相关规定，本次股东大会审议的议案均为普通决议议案，需经全体参加表决的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上审议通过。根据表决结果，前述议案均获得通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 （此页以下无正文，下接签字盖章页） 中财网
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