斯瑞新材(688102):国浩律师（西安）事务所关于陕西斯瑞新材料股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书
国浩律师（西安）事务所 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2025年第一次临时股东会的 法律意见书 致：陕西斯瑞新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规和规范性文件的规定，国浩律师（西安）事务所（以下简称“国浩”）接受陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2025年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）并对本次股东会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司 2025 年第一次临时股东会之目的使用，本所及经办律师同意本法律意见书随同公司本次股东会决议及其它信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件： 1.《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）； 2.公司于2025年6月10日召开的第三届董事会第十八次会议决议； 3.公司于2025年6月12日刊登于上海证券交易所网站的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”）； 4.公司本次股东会股东到会登记记录及凭证资料； 5.公司本次股东会会议文件。 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见： 一、关于本次股东会的召集、召开程序 公司董事会已于2025年6月12日在中国证监会指定信息披露网站上向公司股东发出了召开2025年第一次临时股东会的会议通知。经核查，相关通知及公告载明了会议的日期、时间、地点，并说明了有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、联系电话、联系人的姓名等事项。 Gaoxin District,Xi’an,Shaanxi 710060,China 本次股东会由公司董事会召集，于2025年6月27日14点在公司四楼会议室召开，会议的日期、时间、地点及其他事项与《会议通知》披露的一致。本次会议的召集、召开程序符合公司法律、法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定。 本次股东会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为股东会召开当日的交易时间段，即 2025 年 6 月 27 日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15—15:00。网络投票时间与通知内容一致。 经核查，国浩律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会会议人员资格、召集人资格 1.出席会议的股东及委托代理人 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的审查，以及公司提供的通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票情况的相关数据显示，现场出席本次股东会的股东及委托代理人以及通过网络投票的股东共计106人，出席会议的股东所持有的表决权数量为493,490,009股，出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例为67.6796%。 2.出席会议的其他人员 经核查，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员及见证律师，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。 3.召集人 经核查，公司本次股东会由董事会召集，并已于2025年6月10日召开的第三届董事会第十八次会议上审议通过关于召开本次股东会的议案，符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 （一）表决程序 经本所经办律师见证，本次股东会以现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议并表决了《会议通知》中列明的议案，按照规定的程序进行了计票、监票后当场公布了表决结果。 （二）表决结果 本次股东会审议通过了如下议案： 1. 《关于取消监事会、修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意493,396,103股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9809%；反对72,456股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0146%；弃权21,450股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0045%。 Gaoxin District,Xi’an,Shaanxi 710060,China 2. 《关于修订公司部分管理制度的议案》 2.01《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 表决结果：同意493,056,869股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9122%；反对412,113股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0835%；弃权21,027股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0043%。 2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：同意493,057,819股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9124%；反对411,163股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0833%；弃权21,027股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0043%。 2.03《关于修订<对外担保管理办法>的议案》 表决结果：同意493,056,869股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9122%；反对412,113股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0835%；弃权21,027股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0043%。 2.04《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 表决结果：同意493,086,013股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9181%；反对369,716股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0749%；弃权34,280股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0070%。 2.05《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果：同意493,068,969股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9146%；反对412,113股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0835%；弃权8,927股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0019%。 2.06《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 表决结果：同意493,069,919股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9148%；反对411,163股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0833%；弃权8,927股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0019%。 2.07《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果：同意493,087,063股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9183%；反对394,019股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0798%；弃权8,927股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0019%。 2.08《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》 表决结果：同意493,088,013股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9185%；反对393,069股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0796%；弃权8,927股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0019%。 3. 《关于第四届董事会董事薪酬方案的议案》 表决结果：同意92,662,107股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8578%；反对122,318股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1318%；弃权9,600股，占Gaoxin District,Xi’an,Shaanxi 710060,China 出席会议有效表决权股份总数的0.0104%。 4. 《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》 4.01 《选举王文斌为公司第四届董事会非独立董事》 表决结果：得票数469,812,923股，占出席会议有效表决权股份总数的95.2021%。 4.02 《选举盛庆义为公司第四届董事会非独立董事》 表决结果：得票数469,807,824股，占出席会议有效表决权股份总数的95.2010%。 4.03 《选举张航为公司第四届董事会非独立董事》 表决结果：得票数469,817,721股，占出席会议有效表决权股份总数的95.2030%。 5. 《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》 5.01《选举袁养德为公司第四届董事会独立董事》 表决结果：得票数469,831,122股，占出席会议有效表决权股份总数的95.2058%。 5.02 《选举耿英三为公司第四届董事会独立董事》 表决结果：得票数469,791,825股，占出席会议有效表决权股份总数的95.1978%。 5.03《选举李静为公司第四届董事会独立董事》 表决结果：得票数469,821,087股，占出席会议有效表决权股份总数的95.2037%。 本次会议采取现场记名投票与网络投票相结合的方式对会议通知中列明的议案进行了表决。公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票，上海证券交易所网络投票系统提供了网络投票的表决结果。根据现场投票和网络投票的汇总表决结果，会议通知中列明的议案均获本次会议审议通过，公司已对中小投资者的投票情况单独统计并予以披露。 国浩律师认为，公司本次股东会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上所述，国浩律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席股东会的人员资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。 ——本法律意见书正文结束—— 中财网
 |