湖南白银(002716):上市公司股权激励计划自查表

时间：2025年06月24日 23:16:01 中财网

原标题:湖南白银:上市公司股权激励计划自查表

上市公司股权激励计划自查表

公司简称：湖南白银 股票代码：002716

序号	事项	是否存在该事项 （是/否/不适用）	备注
上市公司合规性要求
1	最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告	是
2	最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告	是
3	上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 程、公开承诺进行利润分配的情形	是
4	是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形	是
5	是否已经建立绩效考核体系和考核办法	是
6	是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 助	是
激励对象合规性要求
7	是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女	是
8	是否未包括独立董事	是
9	是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选	是
10	是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选	是
11	是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施	是
12	是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员情形	是
13	是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形	是

14	激励名单是否经薪酬与考核委员会（监事会）核实	是
激励计划合规性要求
15	上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 票总数累计是否未超过公司股本总额的10%	是
16	单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获 授股票是否未超过公司股本总额的1%	是
17	激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 予权益数量的20%	是
18	激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其 姓名、职务、获授数量	是
19	激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励 对象行使权益的条件	是
20	股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10 年	是
21	股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定	是
股权激励计划披露完整性要求
22	股权激励计划所规定事项是否完整
	（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条 说明 是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励 对象不得 参与股权激励的情形；说明股权激励计划的 实施是否会导 致上市公司股权分布不符合上市条件	是
	（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和 范围	是
	（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益 涉及 的标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司 股本总额 的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出 的权益数量， 涉及的标的股票数量及占上市公司股本 总额的比例百分比 ；设置预留权益的，拟预留的权益 数量及占股权激励计划 权益总额的比例百分比；所有 在有效期内的股权激励计划 所涉及的标的股票总数 累计是否超过公司股本总额的10% 及其计算过程的	是

	说明
	（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管 理人 员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益 数量、占 股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自 或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授 出权益总量的比例；单个激励 对象通过全部在有效期内的 股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明	是
	（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日 的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股 票的授予日、限售期和解除限售锁定期 安排等	是
	（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格 及其 确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二 十九条规定的方法以外的其他方法确定授 予价格、行权价 格的， 应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财 务顾问核查并对股权激励计划的 可行性、是否有利于上市 公司的持续发展、相关定价 依据和定价方法的合理性、是 否损害上市公司利益以 及对股东利益的影响发表明确意见 并披露	是
	（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次 授出 或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或 者行使权 益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、 计算标准等的 说明；约定授予权益、行使权益条件未 成就时，相关权益 不得递延至下期；如激励对象包括 董事和高管，应当披露 激励对象行使权益的绩效考核 指标；披露激励对象行使权 益的绩效考核指标的，应 充分披露所设定指标的科学性和 合理性；公司同时实 行多期股权激励计划的，后期激励计 划公司业绩指标 如低于前期激励计划，应当充分说明原因 及合理性	是
	（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应 明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对 象不得行使 权益的期间	是
	（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的 调整 方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时 的调整方 法）	是
	（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期 权公 允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其 合理性， 实施股权激励应当计提费用及对上市公司经 营业绩的影响	是
	（11）股权激励计划的变更、终止	是

	（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象 发生 职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 励计划	是
	（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或 争端 解决机制	是
	（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件 不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺； 激励对象 有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏导 致不符合授予权益或行使权益情况下 全部利益返还公司 的承诺。上市公司权益回购注销和 收益收回程序的触发标 准和时点、回购价格和收益的 计算原则、操作程序、完成 期限等。	是
绩效考核指标是否符合相关要求
23	是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标	是
24	指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况 ,是否 有利于促进公司竞争力的提升	是
25	以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公 司是否不少于3家	是
26	是否说明设定指标的科学性和合理性	是
限售期、行权期合规性要求
27	限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少 于12个月	是
28	每期解除限售时限是否不少于12个月	是
29	各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票 总额的50%	是
30	股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12个月	不适用
31	股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 满日	不适用

32	股票期权每期行权时限是否不少于12个月	不适用
33	股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象 获授股票期权总额的50%	不适用
薪酬与考核委员会（监事会）及中介机构专业意见合规性要求
34	薪酬与考核委员会（监事会）是否就股权激励计划是否有利 于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体 股东利益发表意见	是
35	上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理 办法的规定发表专业意见	是
	（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行 股权激励的条件	是
	（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 的规定	是
	（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《 股权激励管理办法》的规定	是
	（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》 及相关法律法规的规定	是
	（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息 披露义务	是
	（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助	是
	（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股 东利益和违反有关法律、行政法规的情形	是
	（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是 否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避	是
	（9）其他应当说明的事项	是
36	上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的 专业意见是否完整，符合管理办法的要求	不适用

审议程序合规性要求
37	董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决	是
38	股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决	是
39	是否不存在重大无先例事项	是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法， 并承担因所填写情况有误产生的 一切法律责任。 湖南白银股份有限公司 2025年6月23日