新劲刚(300629):民生证券股份有限公司关于广东新劲刚科技股份有限公司2023年以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见

时间:2024年07月10日 20:06:20 中财网
原标题:新劲刚:民生证券股份有限公司关于广东新劲刚科技股份有限公司2023年以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司 关于广东新劲刚科技股份有限公司 2023年以简易程序向特定对象发行股票 限售股份解除限售并上市流通的核查意见 民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”、“保荐人”)作为广东新 劲刚科技股份有限公司(以下简称“新劲刚”、“公司”)2023年度以简易程 序向特定对象发行股票并上市的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定,对公司2023年以简易程 序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项进行了核查,具体情况 如下: 一、本次解除限售股份情况和股本变动情况 (一)本次解除限售股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东新劲刚科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2808号文)同意注册,公司向财通 基金管理有限公司等7名特定投资者发行人民币普通股股票12,300,000股,上市日 期为2024年1月12日,公司总股本由237,488,349股增加至249,788,349股。 2024年6月,公司完成了2020年限制性股票激励计划第三个归属期股票归属及2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属,共计向44名激励对象归属1,635,075股,公司总股份由249,788,349股增加至251,423,424股。

截至本核查意见出具日,公司总股本251,423,424股,其中,有限售条件的股份数量52,012,894股,占公司总股本的20.69%;无限售条件流通股199,410,530股,占公司总股本的79.31%。

本次申请解除股份限售的股东为以简易程序向特定对象发行股票的全部认 购对象,包括财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、佛山正合资产管 理有限公司-正合智远6号私募证券投资基金、北京裕石投资有限公司-裕石9号私 募证券投资基金、佛山市佛控汇创股权投资合伙企业(有限合伙)、安联保险资 产管理有限公司-安联裕远12号资产管理产品、华安证券股份有限公司。 截至本核查意见出具日,上述股东涉及的承诺为股份限售承诺,具体如下: 本次以简易程序向特定对象发行股票完成后,发行对象所认购的股票自本次发行 结束上市之日起六个月内不得转让。本次以简易程序向特定对象发行股票结束后, 本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的 股票亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后,将遵守中国证监会、深圳证券 交易所等监管部门关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划,通过合法 合规的方式进行减持,并及时、准确地履行信息披露义务。 截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺,不存在违反承诺的情形。公司董事会将监督本次申请解除股份限售的股东在 出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺的情 况。 截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用 上市公司资金的情形,公司对本次申请解除股份限售的股东也不存在违规担保的 情形。 (一)本次解除限售股份的上市流通日期为2024年7月12日(星期五)。

(二)本次解除限售股东数量为7位,共涉及36个证券账户,股份数量为12,300,000股,占总股本比例4.89%;实际可上市流通数量为12,300,000股,占总股本比例4.89%。

(三)本次解除限售股份上市流通情况如下:
单位:股

序号发行对象名称证券账户名称所持限售 股份总数本次解除 限售数量本次上市 流通数量
1财通基金管理有 限公司财通基金-华泰证券股份有限公司-财通基金君 享永熙单一资产管理计划2,105,0002,105,0002,105,000
2     
  1 财通基金-中信银行-财通基金全盈象 号集合 资产管理计划222,000222,000222,000
3     
  财通基金-何朝军-财通基金愚笃 1号单一资产 管理计划179,000179,000179,000
4     
  财通基金-中信证券股份有限公司-财通基金玉 78 泉合富 号单一资产管理计划134,500134,500134,500
5     
  财通基金-长城证券股份有限公司-财通基金天 禧定增 56号单一资产管理计划89,50089,50089,500
6     
  17 财通基金-久银鑫增 号私募证券投资基金- 财通基金君享尚鼎 2号单一资产管理计划45,00045,00045,000
7     
  财通基金-郑隆腾-财通基金愚笃 6号单一资产 管理计划45,00045,00045,000
8     
  财通基金-王续山-财通基金芯源壹号单一资产 管理计划45,00045,00045,000
9     
  1085 财通基金-尹树臣-财通基金玉泉 号单一 资产管理计划45,00045,00045,000
10     
  财通基金-财通证券资管财琪 FOF1号单一资产 管理计划-财通基金玉泉合富 116号单一资产管 理计划45,00045,00045,000
11     
  1 财通基金-朱煜麟-财通基金煜行 号单一资产 管理计划45,00045,00045,000
12诺德基金管理有 限公司诺德基金-广发证券股份有限公司-诺德基金浦 江 588号单一资产管理计划950,000950,000950,000
13     
  诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺德基金浦 120 江 号单一资产管理计划600,000600,000600,000
14     
  FOF32 诺德基金-五矿证券 号单一资产管理计 划-诺德基金浦江 666号单一资产管理计划250,000250,000250,000
15     
  诺德基金-春秋 18号私募证券投资基金-诺德 基金浦江 1197号单一资产管理计划150,000150,000150,000
16     
  诺德基金-山东铁路发展基金有限公司-诺德基 1199 金浦江 号单一资产管理计划150,000150,000150,000
17     
  诺德基金-纯达定增精选十号私募证券投资基金 -诺德基金纯达定增精选 10号单一资产管理计 划150,000150,000150,000
18     
  诺德基金-首创证券股份有限公司-诺德基金浦 202 江 号单一资产管理计划100,000100,000100,000
19     
  诺德基金-纯达定增精选十一号私募证券投资基 11 金-诺德基金纯达定增精选 号单一资产管理100,000100,000100,000
  计划   
20     
  诺德基金-申万宏源证券有限公司-诺德基金浦 89 江 号单一资产管理计划100,000100,000100,000
21     
  诺德基金-浙商证券股份有限公司-诺德基金浦 江 1000号单一资产管理计划100,000100,000100,000
22     
  诺德基金-般胜优选 7号私募证券投资基金-诺 德基金浦江 526号单一资产管理计划50,00050,00050,000
23     
  诺德基金-长城证券股份有限公司-诺德基金浦 668 江 号单一资产管理计划50,00050,00050,000
24     
  诺德基金-纯达定增精选九号私募证券投资基金 9 -诺德基金纯达定增精选 号单一资产管理计划50,00050,00050,000
25     
  1 诺德基金-仁灏成长优选 号私募证券投资基金 -诺德基金浦江 331号单一资产管理计划50,00050,00050,000
26     
  诺德基金-纯达知行六号私募证券投资基金-诺 德基金纯达知行六号单一资产管理计划50,00050,00050,000
27     
  诺德基金-庞晓炜-诺德基金浦江 388号单一资 产管理计划50,00050,00050,000
28     
  诺德基金-纯达定增精选五号私募证券投资基金 -诺德基金纯达定增精选 5号单一资产管理计划50,00050,00050,000
29佛山正合资产管 理有限公司-正合 6 智远 号私募证券 投资基金佛山正合资产管理有限公司-正合智远 6号私募 证券投资基金2,250,0002,250,0002,250,000
30北京裕石投资有 限公司-裕石 9号 私募证券投资基 金北京裕石投资有限公司-裕石 9号私募证券投资 基金1,750,0001,750,0001,750,000
31佛山市佛控汇创 股权投资合伙企 业(有限合伙)佛山市金融投资控股有限公司-佛山市佛控汇创 股权投资合伙企业(有限合伙)1,250,0001,250,0001,250,000
32安联保险资产管 理有限公司-安联 12 裕远 号资产管 理产品安联保险资管-工商银行-安联裕远 12号资产 管理产品1,000,0001,000,0001,000,000
33华安证券股份有 限公司华安证券-徽商银行-华安证券臻赢 3号混合型 集合资产管理计划12,50012,50012,500
34     
  华安证券浙商银行华安证券臻赢 4号混合型 集合资产管理计划12,50012,50012,500
35     
  华安证券-徽商银行-华安证券智慧稳健 FOF 一号集合资产管理计划12,50012,50012,500
36     
  FOF 华安证券-徽商银行-华安证券智慧稳健 三号集合资产管理计划12,50012,50012,500
合计12,300,00012,300,00012,300,000  
四、本次限售股份解禁上市流通前后股本结构变动表
单位:股

股份性质本次变动前 本次变动增减 本次变动后 
 股份数量比例股份数量比例股份数量比例
一、限售条 件流通股/非 流通股52,103,82720.72%-12,300,000-4.89%39,803,82715.83%
二、无限售 条件流通股199,319,59779.28%12,300,0004.89%211,619,59784.17%
总股本251,423,424100.00%--251,423,424100.00%
本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 最终办理结果为准。 五、保荐人核查意见 经核查,保荐人认为:公司本次申请解除限售并上市流通的股份数量、上市 流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规及规范性文件的规定;公司本次解除限售股份股东严格履 行了其做出的相关承诺;公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上,保荐人对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。 (以下无正文) (此页无正文,为《民生证券股份有限公司关于广东新劲刚科技股份有限公 司2023年以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查 意见》之签署页) 保荐代表人: 刘愉婷 王雷 民生证券股份有限公司 年 月 日
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