中银证券专精特新股票A (015429): 中银证券专精特新股票型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

时间:2022年09月23日 09:56:51 中财网
原标题:中银证券专精特新股票A : 中银证券专精特新股票型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

中银证券专精特新股票型证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期:2022年9月22日
送出日期:2022年9月23日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称中银证券专精特新股票基金代码015429
下属基金简称中银证券专精特新股票A下属基金交易代码015429
基金管理人中银国际证券股份有限公司基金托管人广州农村商业银行股份有限 公司
基金合同生效日2022年9月22日上市交易所及上市日期-
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
基金经理蒲延杰开始担任本基金基金经 理的日期2022年9月22日
  证券从业日期2011年1月20日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标本基金主要投资于专精特新主题的上市公司股票。在严格控制风险的前提下,追求超越 业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国 债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、中央银行票据、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、可转换债券、 可分离交易可转债、可交换债券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款 (包含协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货、 股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定)。基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%, 其中投资于本基金界定的专精特新主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,基金保 留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
主要投资策略本基金通过资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股 指期货投资策略及股票期权投资策略,力争实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准中证1000指数收益率*85%+中债综合全价指数收益率*15%
风险收益特征本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
申购费
投资者申购A类基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下:
金额(M) 申购费率
M<100万元1.50%
100万元≤M<200万元1.00%
200万元≤M<500万元0.80%
M≥500万元1000元/笔
赎回费
投资者在赎回A类基金份额时,赎回费率如下表:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<30日 0.75%
30日≤Y<1年 0.50%
Y≥1年 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:

费用类别收费方式/年费率
管理费1.50%
托管费0.25%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险、特有风险和其他风险。其中特有风险如下:
1、本基金作为股票型基金,在投资管理中股票、存托凭证投资比例为基金资产的80%-95%,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

2、本基金投资品种包含资产支持证券品种,由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行,且仅在特定机构投资人范围内流通转让,该品种的流动性较差,且抵押资产的流动性较差,因此,持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外,资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。

动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

4、本基金投资股票期权,股票期权价格主要受到标的资产价格水平、标的资产价格波动率、期权到期时间、市场利率水平等因素的影响。因此,投资股票期权主要存在Delta风险、Gamma风险、Vega风险、Theta风险以及Rho风险。同时,进行股票期权投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。

5、本基金投资存托凭证,将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式
以下资料详见本基金管理人网站www.bocifunds.com(客服热线:400-620-8888(免长途话费)):1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.本基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式

  中财网
各版头条