许继电气:控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例超过1%
证券代码:000400 证券简称:许继电气 公告编号:2021-50 许继电气股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展 暨权益变动比例超过1%的公告 控股股东许继集团有限公司、本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 许继电气股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年11月26日收到控 股股东许继集团有限公司(以下简称“许继集团”)的通知,截至2021年11 月25日,许继集团持有公司股份数量由407,260,617股减少至394,463,852股, 持有公司股份比例由40.3897%减少至39.1206%,权益变动比例累计超过1%。具 体情况如下: 一、权益变动基本情况及控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展 许继集团于2021年5月17日至2021年5月18日发行了许继集团有限公司 2021年非公开发行可交换公司债券(债券简称“21许继 EB”,债券代码 “117186” ,以下简称“本期可交换债券”),标的股票为本公司A股股票, 发行规模为人民币5.61亿元,发行期限为2年,债券票面利率0.01%。本期可 交换公司债券换股期限自2021年11月19日至2023年5月17日止。具体情况 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》《证券时报》 及《证券日报》上刊登的公司《关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换 股期的提示性公告》(公告编号:2021-39)。 2021年11月19日,上述可交换债券持有人已实施换股15,219,347股,占 公司总股本比例为1.5094%。许继集团持有公司股份数量由422,479,964股减少 至407,260,617股,持有公司股份比例由41.8991%减少至40.3897%。具体情况 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》《证券时报》 及《证券日报》上刊登的公司《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进 展暨权益变动比例超过1%的公告》(公告编号:2021-48)。 2021年11月22-25日,上述可交换债券持有人已累计实施换股12,796,765 股,占公司总股本比例为1.2691%。许继集团持有公司股份数量由407,260,617 股减少至394,463,852股,持有公司股份比例由40.3897%减少至39.1206%,权益 变动比例累计超过1%。 二、本次权益变动情况 1.基本情况 信息披露义务人 许继集团有限公司 住所 许昌市许继大道1298号 权益变动时间 2021年11月22日-11月25日 股票简称 许继电气 股票代码 000400 变动类型 (可多 选) 增加□ 减少. 一致行动人 有. 无□ 是否为第一大股东或实际控制人 是. 否□ 2.本次权益变动情况 股份种类(A股、B股等) 减持股数(万股) 减持比例(%) A股(许继集团) 1,279.6765 1.2691 合 计 1,279.6765 1.2691 本次权益变动方式(可多 选) 通过证券交易所的集中交易 □ 通过证券交易所的大宗交易 □ 其他 .(可交换债券持有人换股) 本次增持股份的资金来源 (可多选) 不适用 3.本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股数(万股) 占总股本 比例(%) 股数(万股) 占总股本比例 (%) 许继集团 40,726.0617 40.3897 39,446.3852 39.1206 孙继强 0.7000 0.00069 0.7000 0.00069 张学深 0.9700 0.00096 0.9700 0.00096 合计持有股份 40,727.7317 40.3914 39,448.0552 39.1223 其中:无限售条件股份 40,726.4792 40.3901 39,446.8027 39.1210 有限售条件股份 1.2525 0.0013 1.2525 0.0013 4.承诺、计划等履行情况 本次变动是否为履行已 作出的承诺、意向、计 划 是□ 否. 如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。 本次变动是否存在违反 《证券法》《上市公司 收购管理办法》等法律、 行政法规、部门规章、 规范性文件和本所业务 规则等规定的情况 是□ 否. 如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。 5.被限制表决权的股份情况 按照《证券法》第六十 三条的规定,是否存在 不得行使表决权的股份 是□ 否. 如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。 6.30%以上股东增持股份的进一步说明(如适用) 本次增持是否符合《上市公司收购 管理办法》规定的免于要约收购的 情形 不适用 股东及其一致行动人法定期限内 不减持公司股份的承诺 不适用 7.备查文件 1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 . 2.相关书面承诺文件 . 3.律师的书面意见 □ 4.深交所要求的其他文件 . 三、其他相关说明 1.本次权益变动不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和 公司治理产生影响,不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书等后续工作。本 次权益变动后,公司控股股东许继集团及其一致行动人持有公司股份比例由 40.3914%减少至39.1223%,许继集团仍为公司控股股东。 2.可交换公司债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不 确定性。公司将密切关注“21许继EB”的换股情况,并根据有关法律法规的规 定履行信息披露义务。 特此公告。 许继电气股份有限公司董事会 2021年11月29日 中财网
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