许继电气:控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例超过1%

时间：2021年11月28日 17:01:10 中财网

原标题:许继电气:关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例超过1%的公告

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2021-50



许继电气股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展
暨权益变动比例超过1%的公告



控股股东许继集团有限公司、本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。






许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月26日收到控
股股东许继集团有限公司（以下简称“许继集团”）的通知，截至2021年11
月25日，许继集团持有公司股份数量由407,260,617股减少至394,463,852股，
持有公司股份比例由40.3897%减少至39.1206%，权益变动比例累计超过1%。具
体情况如下：

一、权益变动基本情况及控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展

许继集团于2021年5月17日至2021年5月18日发行了许继集团有限公司
2021年非公开发行可交换公司债券（债券简称“21许继 EB”，债券代码
“117186” ，以下简称“本期可交换债券”），标的股票为本公司A股股票，
发行规模为人民币5.61亿元，发行期限为2年，债券票面利率0.01%。本期可
交换公司债券换股期限自2021年11月19日至2023年5月17日止。具体情况
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》
及《证券日报》上刊登的公司《关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换
股期的提示性公告》（公告编号：2021-39）。


2021年11月19日，上述可交换债券持有人已实施换股15,219,347股，占


公司总股本比例为1.5094%。许继集团持有公司股份数量由422,479,964股减少
至407,260,617股，持有公司股份比例由41.8991%减少至40.3897%。具体情况
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》
及《证券日报》上刊登的公司《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进
展暨权益变动比例超过1%的公告》（公告编号：2021-48）。


2021年11月22-25日，上述可交换债券持有人已累计实施换股12,796,765

股，占公司总股本比例为1.2691%。许继集团持有公司股份数量由407,260,617
股减少至394,463,852股，持有公司股份比例由40.3897%减少至39.1206%,权益
变动比例累计超过1%。


二、本次权益变动情况

1.基本情况

信息披露义务人

许继集团有限公司

住所

许昌市许继大道1298号

权益变动时间

2021年11月22日-11月25日

股票简称

许继电气

股票代码

000400

变动类型
（可多
选）

增加□ 减少.

一致行动人

有. 无□

是否为第一大股东或实际控制人

是. 否□

2.本次权益变动情况

股份种类（A股、B股等）

减持股数（万股）

减持比例（%）

A股（许继集团）

1,279.6765

1.2691

合 计

1,279.6765

1.2691

本次权益变动方式（可多
选）

通过证券交易所的集中交易 □

通过证券交易所的大宗交易 □

其他 .（可交换债券持有人换股）

本次增持股份的资金来源
（可多选）

不适用

3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

股份性质

本次变动前持有股份

本次变动后持有股份




股数(万股)

占总股本
比例(%)

股数(万股)

占总股本比例
(%)

许继集团

40,726.0617

40.3897

39,446.3852

39.1206

孙继强

0.7000

0.00069

0.7000

0.00069

张学深

0.9700

0.00096

0.9700

0.00096

合计持有股份

40,727.7317

40.3914

39,448.0552

39.1223

其中：无限售条件股份

40,726.4792

40.3901

39,446.8027

39.1210

有限售条件股份

1.2525

0.0013

1.2525

0.0013

4.承诺、计划等履行情况

本次变动是否为履行已
作出的承诺、意向、计
划

是□ 否.

如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。


本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司
收购管理办法》等法律、
行政法规、部门规章、
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况

是□ 否.

如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。


5.被限制表决权的股份情况

按照《证券法》第六十
三条的规定，是否存在
不得行使表决权的股份

是□ 否.

如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。


6.30%以上股东增持股份的进一步说明（如适用）

本次增持是否符合《上市公司收购
管理办法》规定的免于要约收购的
情形

不适用

股东及其一致行动人法定期限内
不减持公司股份的承诺

不适用

7.备查文件

1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 .

2.相关书面承诺文件 .

3.律师的书面意见 □

4.深交所要求的其他文件 .



三、其他相关说明


1.本次权益变动不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和
公司治理产生影响，不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书等后续工作。本
次权益变动后，公司控股股东许继集团及其一致行动人持有公司股份比例由
40.3914%减少至39.1223%，许继集团仍为公司控股股东。


2.可交换公司债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不
确定性。公司将密切关注“21许继EB”的换股情况，并根据有关法律法规的规
定履行信息披露义务。


特此公告。


许继电气股份有限公司董事会

2021年11月29日