华鹏飞:向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

时间:2021年11月25日 18:31:12 中财网
原标题:华鹏飞:关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告


证券代码:300350 证券简称:华鹏飞 公告编码:(2021)133号

华鹏飞股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。










特别提示:

1、华鹏飞股份有限公司(以下简称“公司”)本次解除限售股份数量为
85,287,846股,占公司总股本的15.18%;本次解除限售股份实际可上市流通股
份数量为55,215,394股,占公司总股本的9.82%。


2、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年12月1日(星期三)



一、向特定对象发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意华鹏飞股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》(证监许可[2020]3606号),同意华鹏飞股份有限公司(以
下简称“公司”)向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公司本次向特定对
象发行人民币普通股(A股)85,287,846股,发行价格4.69元/股,募集资金总
额为人民币399,999,997.74元,扣除不含税发行费用10,464,150.90元,实际
募集资金净额为人民币389,535,846.84元。上述募集资金已于2021年5月17
日全部到位,并已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2021]
第ZL10248号《验资报告》验证。本次向特定对象发行股票新增股份于2021
年5月31日在深圳证券交易所上市,股票限售期为新增股份上市之日起6个月。

本次向特定对象发行股票完成后,公司总股本由 476,724,433股增至
562,012,279股。



截止本公告日,公司总股本为562,012,279股,其中:限售条件流通股
236,014,348股,占公司总股本的41.99%;无限售条件流通股325,997,931股,
占公司总股本的58.01%。


二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺情况:

本次向特定对象发行股票募集资金认购方李天虹、赵建光、黄山、刘砚冬、
林淑琴、吴建克承诺,在本次发行过程中认购的华鹏飞股票自本次向特定对象发
行股票上市之日起6个月内不得转让。


本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外,无后续追加承诺。


2、截止本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上
述承诺,未发生违反上述承诺的情形。


3、截止本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形,公司对其不存在违规担保的情形。


三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月1日。


2、本次解除限售股份的数量为85,287,846股,占公司股本总额的15.18%;
实际可上市流通股份数量为55,215,394股,占公司股本总额的9.82%。


3、本次申请解除股份限售的股东人数为6人。


4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示:

序号

股东名称

所持限售股份总
数(股)

本次解除限售数
量(股)

本次实际可上市
流通数量(股)

备注

1

李天虹

4,285,714

4,285,714

865,714

备注1

2

赵建光

5,330,490

5,330,490

5,330,490



3

黄山

24,520,255

24,520,255

24,520,255



4

刘砚冬

26,652,452

26,652,452

0

备注2

5

林淑琴

10,660,980

10,660,980

10,660,980






6

吴建克

13,837,955

13,837,955

13,837,955



合计

85,287,846

85,287,846

55,215,394

-



备注1:截止2021年11月18日,李天虹有3,420,000股处于质押冻结状态,待上述
股权解除质押后即可根据相关承诺及规定上市流通。


备注2:截止2021年11月18日,刘砚冬有26,652,452股处于质押冻结状态,待上
述股权解除质押后即可根据相关承诺及规定上市流通。


四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

单位:股

股份性质

本次变动前

本次变动

本次变动后

数量

比例(%)

数量

数量

比例(%)

一、限售条件流通股/
非流通股

236,014,348

41.99

-85,287,846

150,726,502

26.82

其中:高管锁定股

120,213,403

21.39

0

120,213,403

21.39

首发后限售股

115,800,945

20.60

-85,287,846

30,513,099

5.43

二、无限售条件流通


325,997,931

58.01

+85,287,846

411,285,777

73.18

三、总股本

562,012,279

100.00

0

562,012,279

100.00



五、保荐人的核查意见

经核查,本保荐机构认为:华鹏飞股份有限公司本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规的规定;限售股份持有人严格遵
守了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺;本次限售股份申请上市流通的相
关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份上市流通无异议。


六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书及申请表;

2、股份结构表和限售股份明细表;

3、保荐机构的核查意见;

4、深交所要求的其他文件。





特此公告。


华鹏飞股份有限公司

董 事 会

二〇二一年十一月二十六日


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