海星股份:安信证券关于海星股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
安信证券股份有限公司 关于南通海星电子股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为 南通 海星电子股份有限公司 （以下简称“ 海星股份 ”或“公司”） 2020 年 度 非公开发 行股票的保荐机构，按照 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票 上市规则 （ 2020 年修订） 》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》 等有关规定，就 海星股份 拟使用部分闲置募集资 金 进行现金管理 的情 况进行了审慎核查， 核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准南通海星 电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2021]824 号） 核准， 海星 股份向 1 6 名 特定投资者 合计 非公开发行 人民币普通股（ A 股） 31,200,000 股， 每股发行价格为 22.00 元，募集资金总额为人民币 686,400,000.00 元，扣除发行 费用人民币 8,228,071.28 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 678,171,928.72 元 。 天健 会计师 事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A 股股票的募集 资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（ 天健验〔 2021 〕 635 号）。 公 司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户。 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）委托理财产品 公司及子公司按照相关规定严格控制风险，将额度不超过人民币 4 .5 亿元的 闲置募集资金用于投资品种为安全性高、流动性好、低风险、期限不超过 12 个 月的保本型理财产品。 （二）委托理财额度 本次委托理财额度不超过人民币 4 .5 亿元。 （三）授权期限 自公司 股东大会 审议通过之日 起 12 个月内，单个理财产品的期限不超过 12 个月。 （四）实施方式 在额度范围内，由董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签 署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。 （五）风险控制分析 1 、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全 保障能力强的发行机构。 2 、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3 、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要 时可以聘请专业机构进行审计。 4 、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司的影响 公司 20 20 年 12 月 31 日和 202 1 年 9 月 30 日财务数据情况如下： 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 资产总额 1,651,785,197.86 1,631,594,958.87 负债总额 401,518,246.32 384,699,295.99 净资产 1,250,266,951.54 1,24 6,895,662.88 项目 2021年1-9月 2020年度 经营活动现金流量净额 133,655,734.21 33,076,038.59 公司运用闲置募集资金进行现金管理，在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施，不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开 展。 四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审批情况 公司于 202 1 年 11 月 2 4 日召开 第四届董事会第五次会议、第三届监事会第 十 五 次会议 ，审议通过了《 关于 使用部分闲置募集资金 进行现金管理 的议案 》， 独立董事发表了明确同意该事项的 独立意见。 五、保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理 的事 项，经过公司董事会、监事会审议，独立董事发表了同意的独立意见， 尚需股东 大会审议通过 ， 履行了必要的审批程序，符合法律、法规及公司相关规定。公司 使用合计不超过 4 .5 亿元的暂时闲置募集资金 进行现金管理 ，可以提高资金使用 效率，进一步提升公司整体业绩水平，不存在损害公司或全体股东利益的情形。 保荐机构对公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理 的事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为 《安信证券股份有限公司关于南通海星电 子 股份有限公司 使用 部分闲置募集资金进行现金管理 的 核查意见》之签章 页） 保荐代表人： ______________ ______________ 王 耀 俞高平 安信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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