西科集团:西南证券股份有限公司关于西科农业集团股份有限公司终止股票定向发行的专项核查意见
西南证券股份有限公司关于西科农业集团股份有限公司 终止股票定向发行的专项核查意见 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 经核查，西科农业集团股份有限公司（公司简称：西科 集团；证券代码：832912）已按照《全国中小企业股份转让 系统股票定向发行规则》的规定，履行了内部审议程序，并 于2021年5月29日向全国中小企业股份转让系统有限责任公 司报送了《西科农业集团股份有限公司股票定向发行申请报 告》及相关文件。2021年6月7日，全国中小企业股份转让系 统有限责任公司出具了《关于对西科农业集团股份有限公司 股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2021】1531号）， 2021年6月9日，西科集团在全国股转系统信息披露平台披露 了《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票 定向发行无异议函的公告》（公告编号：2021-020）。 公司因与意向投资者初步接触及沟通，拟对公司原股票 定向发行的数量、价格、募集资金总额等股票发行的关键信 息调整变更，故决定终止本次股票定向发行，并终止一切与 股票发行相关的授权和其他事项。西南证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”）作为西科集团的持续督导主办券 商，现就西科集团本次终止股票发行事项出具核查意见，具 体情况如下： 一、关于终止股票发行审议程序和信息披露义务履行情 况的核查 西科集团本次终止股票定向发行已按照《全国中小企业 股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转 让系统股票定向发行指南》等规定履行了内部审议程序和信 息披露义务。具体情况如下： 2021年8月27日，西科集团召开公司第四届董事会第十 次会议、第四届监事会第五次会议，审议并通过了《关于终 止股票定向发行的议案》，并于2021年8月30日在全国股转 系统信息披露平台披露了相关公告。 2021年8月30日，西科集团在全国股转系统信息披露平 台披露了《关于召开2021年第一次临时股东大会通知公告》。 2021年9月14日，西科集团召开公司2021年第一次临时 股东大会，审议并通过了《关于终止股票定向发行的议案》， 并于2021年9月15日在全国股转系统信息披露平台披露了 《2021年第一次临时股东大会决议公告》。 综上，主办券商认为，西科集团就终止本次股票发行已 履行了公司内部审议程序，并及时履行了信息披露义务。 二、关于本次股票发行认购、退款安排情况的核查 经核查，西科集团本次股票发行为不确定对象的股票发 行，截止本核查意见出具日，尚未披露本次股票发行的相关 认购公告，未签署《股份认购协议》，尚未开立募集资金专 户，未收到相关主体向公司缴纳的出资款。 综上，本次发行尚未进入认购阶段，不涉及退款安排， 不涉及违约赔付问题。 经核查，主办券商认为，西科农业集团股份有限公司终 止股票定向发行程序合法合规，并已及时履行了信息披露义 务。由于西科农业集团股份有限公司本次发行为不确定对象 的股票发行，截止本核查意见出具前，尚无投资者认购公司 股份，不涉及向认购对象退还认购款项及违约赔付事宜。主 办券商对西科集团本次终止发行事项无异议。 （以下无正文） （此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于西科农 业集团股份有限公司终止股票定向发行的专项核查意见》的 签字盖章页） 项目负责人： 西南证券股份有限公司 2021年9月15日 中财网
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