汤臣倍健:2020年度监事会工作报告
汤臣倍健股份有限公司 2020年度监事会工作报告 2020年（以下统称“报告期内”），汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议 事规则》等制度的规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。 一、监事会会议情况 报告期内，公司共召开了12次监事会，全体监事均出席相关会议，会议情况如 下： （一）第四届监事会第十八次会议 2020年1月15日，公司第四届监事会第十八次会议以通讯表决方式召开，审 议通过了《关于调整公司2019年第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及 数量的议案》及《关于公司2019年第二期股票期权激励计划所涉股票期权首次授予 事项的议案》两项议案。 （二）第四届监事会第十九次会议 2020年3月12日，公司第四届监事会第十九次会议以通讯表决方式召开，审 议通过了以下十二项议案：《关于公司<2019年年度监事会工作报告>的议案》、《关 于公司<2019年年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2020年年度财务预算报告> 的议案》、《关于公司<2019年年度报告全文>及其摘要的议案》、《关于公司2019年 年度利润分配预案的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条 件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议 案》、《关于调整<2019年股票期权激励计划>及相关文件中个人考核指标的议案》、 《关于公司<2019年年度募集资金存放与使用情况的专项说明>的议案》、《关于公司 <2019年年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管 理的议案》及《关于计提2019年度资产减值准备的议案》。 （三）第四届监事会第二十次会议 2020年4月27日，公司第四届监事会第二十次会议以通讯表决方式召开，审 议通过了《关于<2020年第一季度报告全文>的议案》。 （四）第四届监事会第二十一次会议 2020年6月24日，公司第四届监事会第二十一次会议以通讯表决方式召开， 审议通过了以下九项议案及相关子议案：《关于公司符合向特定对象发行A股股票条 件的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票方案的议案》、《关于公司 2020年向特定对象发行A股股票预案的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A 股股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票募集 资金使用可行性分析报告的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》、《关于公司前 次募集资金使用情况专项报告的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票 摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》及《关于调整限制性股票回 购价格的议案》。 （五）第四届监事会第二十二次会议 2020年7月29日，公司第四届监事会第二十二次会议在以通讯表决方式召开， 审议通过了《关于<2020年半年度报告>及摘要的议案》及《关于<2020年半年度募 集资金存放与使用情况的专项说明>的议案》两项议案。 （六）第四届监事会第二十三次会议 2020年9月4日，公司第四届监事会第二十三次会议以通讯表决方式召开，审议 通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》 及《关于修订<监事会议事规则>的议案》两项议案。 （七）第五届监事会第一次会议 2020年9月22日，公司第五届监事会第一次会议在广州市科学城科学大道中 99号科汇三街3号公司广州分公司二楼会议室以现场的方式召开，审议通过了《关 于选举公司第五届监事会主席的议案》。 （八）第五届监事会第二次会议 2020年9月29日，公司第五届监事会第二次会议以通讯表决方式召开，审议 通过了以下五项议案及相关子议案：《关于调整公司2020年向特定对象发行A股股 票方案的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》、 《关于公司2020年向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿） 的议案》及《关于公司2020年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及 相关主体承诺（修订稿）的议案》。 （九）第五届监事会第三次会议 2020年10月27日，公司第五届监事会第三次会议以通讯表决方式召开，审议 通过了《关于<2020年第三季度报告>的议案》。 （十）第五届监事会第四次会议 2020年11月11日，公司第五届监事会第四次会议以通讯表决方式召开，审议 通过了以下五项议案及相关子议案：《关于调整公司2020年向特定对象发行A股股 票方案的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）的 议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二 次修订稿）的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票方案论证分析报告 （二次修订稿）的议案》及《关于公司2020年向特定对象发行A股股票摊薄即期回 报与填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》。 （十一）第五届监事会第五次会议 2020年11月23日，公司第五届监事会第五次会议以通讯表决方式召开，审议 通过了《关于公司<前次募集资金使用情况报告(修订稿)>的议案》。 （十二）第五届监事会第六次会议 2020年12月1日，公司第五届监事会第六次会议以通讯表决方式召开，审议 通过了以下五项议案及相关子议案：《关于调整公司2020年向特定对象发行A股股 票方案的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）的 议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三 次修订稿）的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行A股股票方案论证分析报告 （三次修订稿）的议案》及《关于公司2020年向特定对象发行A股股票摊薄即期回 报与填补措施及相关主体承诺（三次修订稿）的议案》。 二、监事会对2020年度公司相关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 报告期内，公司监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事 会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的 监督和检查。 监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营， 建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、程 序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法 规及《公司章程》或损害公司利益的行为。 （二）公司财务情况 公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为：公司财 务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严 格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。华兴 会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《汤臣倍健股份有限公司 2020年度审计报告》，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）公司募集资金使用和管理情况 公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查，认为：公司募集资金的 管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市公司规 范运作指引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使 用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。 （四）公司收购、出售资产情况 报告期内，公司未发生重大资产出售和收购情况。 （五）公司关联交易情况 公司监事会对报告期内的关联交易进行了核查，认为：公司发生的关联交易遵 循了公允、合理的原则，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不 存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。 （六）公司对外担保及关联方占用资金情况 经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不 存在关联方违规占用资金情况。 （七）公司内部控制情况 监事会对公司《2020年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有 效的执行，公司《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。 三、公司监事会2021年度工作计划 2021年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》等相关规定， 认真履行职责，并着重从以下三个方面开展： （一）重视自身学习，提高业务水平和专业素质。 （二）加强监督检查，防范经营风险。公司监事会将加强对公司内部控制、财 务情况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等重大 事项的监督，对监督中发现的风险及时提示，并向相关单位和部门报告。 （三）积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化。 在新的一年里，监事会将进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规 范运作，切实维护股东和公司的合法权益，保障公司的可持续发展。 汤臣倍健股份有限公司 监 事 会 二〇二一年三月五日 中财网
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