宝新能源:2020年度股东大会见证法律意见书
广东法制盛邦律师事务所 \\EVERWIN\律师\法制盛邦所徽.jpg 关于广东宝丽华新能源股份有限公司 2020年度股东大会 见证法律意见书 致：广东宝丽华新能源股份有限公司 广东法制盛邦律师事务所（以下简称“本所”）受广东宝丽华新能源股份有 限公司（以下简称“公司”）的委托，委派本所律师出席公司2020年度（以下简 称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议 人员资格、表决程序、表决结果出具见证法律意见。 为出具本见证法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供 的有关本次股东大会各项议程及相关文件。在审查有关文件的过程中，公司向本 所律师保证并承诺，其向本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供出 具本见证法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有 关副本材料或复印件与原件一致。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东大会规则》及其它相关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所（以 下简称“深交所”）规则及公司《章程》，并按照律师行业公认的业务标准、道德 规范及勤勉尽责精神，出具见证法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会由公司董事会提议并召集，公司于2021年2月3日将本次股 东大会的召开时间、现场会议的召开地点、议程、会议召开的方式、会议议题的 内容、出席会议人员的资格、有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人 出席会议并参加表决的权利、现场会议的登记方法等，以公告方式分别刊载于《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。 本次股东大会于2021年2月23日14:30如期召开，召开的实际时间、地点、 方式和内容与公告内容一致。 经本所律师审查，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性 文件及公司《章程》的规定。 二、关于本次股东大会的召集人和出席会议人员资格 1. 本次会议的召集人 本次股东大会的召集人为公司第八届董事会。 2. 出席现场会议的股东 现场出席公司本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共17人，代表 股份478015426股，占上市公司总股份的21.97％。现场出席公司本次股东大会 的股东均持有相关持股证明，委托代理人均持有书面授权委托书。 3. 参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的人数 为120人，代表股份186175661股，占上市公司总股份的8.56％。通过网络投票 系统参加表决的股东，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。 4. 列席本次会议的其他人员 现场列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、其他高 级管理人员及见证律师。 经本所律师审查，本次股东大会的召集人、出席或列席本次股东大会的人员 资格符合法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，合法有效。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会审议了公告中列明的如下议案： 1. 公司2020年度董事会工作报告； 2. 公司2020年度监事会工作报告； 3. 公司2020年度财务决算及利润分配预案； 4. 公司2021年度经营计划； 5. 公司2020年年度报告及其摘要； 6. 关于续聘公司2021年度审计单位的议案； 7. 关于修改公司《章程》及其附件《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》的议案； 8. 《广东宝丽华新能源股份有限公司第七期员工持股计划》 其中第1、2、3、4、5、6、8项议案为普通议案，须经出席本次股东大会股 东所持表决权的二分之一以上通过；第7项议案为特别议案，须经出席本次股东 大会股东所持表决权的三分之二以上通过。 本次股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的方式进行，并按公司《章 程》规定的程序对现场记名投票进行计票、监票，当场公布表决结果。 经见证，本所律师确认表决结果如下： （1）审议通过公司2020年度董事会工作报告 总表决情况： 同意652014518股，占出席会议所有股东所持股份的98.1667％；反对 10845237股，占出席会议所有股东所持股份的1.6328％；弃权1331332股，占 出席会议所有股东所持股份的0.2004％。 中小股东总表决情况： 同意146704655股，占出席会议中小股东所持股份的92.3361％；反对 10845237股，占出席会议中小股东所持股份的6.8260％；弃权1331332股，占 出席会议中小股东所持股份的0.8379％。 表决结果：通过。 （2）审议通过公司2020年度监事会工作报告 总表决情况： 同意652003018股，占出席会议所有股东所持股份的98.1650％；反对 10813537股，占出席会议所有股东所持股份的1.6281％；弃权1374532股，占 出席会议所有股东所持股份的0.2069％。 中小股东总表决情况： 同意146693155股，占出席会议中小股东所持股份的92.3288％；反对 10813537股，占出席会议中小股东所持股份的6.8061％；弃权1374532股，占 出席会议中小股东所持股份的0.8651％。 表决结果：通过。 （3）审议通过公司2020年度财务决算及利润分配方案 总表决情况： 同意651804018股，占出席会议所有股东所持股份的98.1350％；反对 11191237股，占出席会议所有股东所持股份的1.6849％；弃权1195832股，占 出席会议所有股东所持股份的0.1800％。 中小股东总表决情况： 同意147105155股，占出席会议中小股东所持股份的92.5881％；反对 11191237股，占出席会议中小股东所持股份的7.0438％；弃权584832股，占出 席会议中小股东所持股份的0.3681％。 表决结果：通过。 （4）审议通过公司2021年度经营计划 总表决情况： 同意652590418股，占出席会议所有股东所持股份的98.2534％；反对 10787137股，占出席会议所有股东所持股份的1.6241％；弃权813532股，占出 席会议所有股东所持股份的0.1225％。 中小股东总表决情况： 同意147280555股，占出席会议中小股东所持股份的92.6985％；反对 10787137股，占出席会议中小股东所持股份的6.7894％；弃权813532股，占出 席会议中小股东所持股份的0.5120％。 表决结果：通过。 （5）审议通过公司2020年年度报告及其摘要 总表决情况： 同意652072618股，占出席会议所有股东所持股份的98.1755％；反对 10787137股，占出席会议所有股东所持股份的1.6241％；弃权1331332股，占 出席会议所有股东所持股份的0.2004％。 中小股东总表决情况： 同意146762755股，占出席会议中小股东所持股份的92.3726％；反对 10787137股，占出席会议中小股东所持股份的6.7894％；弃权1331332股，占 出席会议中小股东所持股份的0.8379％。 表决结果：通过。 （6）审议通过关于续聘公司2021年度审计单位的议案 总表决情况： 同意650237217股，占出席会议所有股东所持股份的97.8991％；反对 10849737股，占出席会议所有股东所持股份的1.6335％；弃权3104133股，占 出席会议所有股东所持股份的0.4674％。 中小股东总表决情况： 同意144927354股，占出席会议中小股东所持股份的91.2174％；反对 10849737股，占出席会议中小股东所持股份的6.8288％；弃权3104133股，占 出席会议中小股东所持股份的1.9537％。 表决结果：通过。 （7）审议关于修改公司《章程》及其附件《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》的议案 总表决情况： 同意652104618股，占出席会议所有股东所持股份的98.1803％；反对 11173337股，占出席会议所有股东所持股份的1.6822％；弃权913132股，占出 席会议所有股东所持股份的0.1375％。 中小股东总表决情况： 同意146794755股，占出席会议中小股东所持股份的92.3928％；反对 11173337股，占出席会议中小股东所持股份的7.0325％；弃权913132股，占出 席会议中小股东所持股份的0.5747％。 表决结果：通过。 （8）审议《广东宝丽华新能源股份有限公司第七期员工持股计划》 总表决情况： 同意113682603股，占出席会议有表决权股东所持股份的51.3258％；反对 45799621股，占出席会议有表决权股东所持股份的20.6778％；弃权62010000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的27.9965％。 中小股东总表决情况： 同意113682603股，占出席会议有表决权中小股东所持股份的71.5519％； 反对45188621股，占出席会议有表决权中小股东所持股份的28.4418％；弃权 10000股，占出席会议有表决权中小股东所持股份的0.0063％。 表决结果：通过。 关联股东广东宝丽华集团有限公司、宁远喜先生、叶耀荣先生、丁珍珍女士、 邹孟红女士、邹锦开先生、陈志红女士已对该议案回避表决。 会议记录由会议主持人、出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书签名。 经本所律师审查，公司本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、 法规、规范性文件及公司《章程》的规定，合法有效。 五、结论 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人、 出席或列席本次股东大会的人员资格、本次股东大会的表决程序和表决结果均符 合法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，合法、有效。 【此页以下无正文】 【此页无正文，为《广东法制盛邦律师事务所关于广东宝丽华新能源股份有限公 司2020年度见证法律意见书》之签字盖章页】 广东法制盛邦律师事务所 负责人：吴翔 见证律师：张锡海 见证律师：陈必成 年 月 日 中财网
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