兆易创新:董事会审计委员会2019年度履职情况报告
北京 兆易创新科技 股份有限公司 董事会审计委员会 201 9 年 度履职 情况 报告 根据 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运 作指引》等相关法律法规，以及北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆 易创新”或“公司”）《公司章程》、 《 董事会 审计委员会工作 细则 》等 相关 规 章制度的要求，公司董事会审计委员会 201 9 年 度 勤勉尽责 ，认真履行了 相关 职 责。现对审计委员会 201 9 年 度 的履职情况 汇报 如下： 一、审计委员会的基本情况 公司董事会审计委员会现由三名委员组成，分别为独立董事 张克东 先生 、 独 立 董事 梁 上上 先生 、 董事 张谦 先生 ， 其中 独立董事 张克东 先生 任 主任委员。 公司董事会审计委员会 各 位 委员均 独立于公司的日常经营管理事务， 具有能 够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验 ； 张克东 主任委员作为注册会计 师、 信永 中和会计师事务所 （特殊 普通合伙 ）合伙人 ，具备会计 专业资格 和财务 管理相关的专业知识。公司董事会 审计委员会履行监督公司内部及外部审计的职 责。 公司董事会审计委员会的人员组成符合上海证券交易所《上市公司董事会审 计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定。 二、审计委员会召开情况 201 9 年 至 20 20 年 3 月 ，公 司审 计委员会共召开了 8 次会议 ， 具体情况如下： 会议时间 会议届次 审议事项 2019年1月21日 三届1次 1、 审议公司《2018年度审计方案》 2、 审议公司《2018年年报工作计划》 3、 审议公司《2019年内部审计工作计划》 4、 听取内审汇报四季度工作 2019年4月17日 三届2次 1、 关于审议《2018年度财务审计报告》初稿的议案 2、 关于审议《2018年度内部控制审计报告》初稿的 议案 3、 关于审议《2018年度募集资金年度存放与实际使 用情况的鉴证报告》初稿的议案 4、 关于审议《2018年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专项审核报告》初稿的 议案 5、 关于审议《2019年第一季度财务报告》初稿的议 案 2019年4月17日 三届3次 与公司年审会计师进行无公司管理层参加的沟通 2019年8月16日 三届4次 1、 关于审议《2019年半年度财务报告》初稿的议案 2、 关于审议《2019年半年度募集资金存放与实际使 用情况专项报告》的议案 3、 关于续聘会计师事务所的议案 4、 听取内审汇报二季度工作 2019年10月22日 三届5次 1、 关于审议《2019年三季度财务报告》初稿的议案 2、 听取内审汇报三季度工作 2019年12月12日 三届6次 1、 关于审议《2019年度审计方案》的议案 2、 关于审议《2019年年报工作计划》的议案 3、 关于审议《2020年内部审计工作计划》的议案 2020年3月6日 三届7次 1、 关于审议《2019年度财务审计报告》初稿的议案 2、 关于审议《2019年度内部控制审计报告》初稿的 议案 3、 关于审议《2019年度募集资金年度存放与实际使 用情况的鉴证报告》初稿的议案 4、 关于审议《2019年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专项审核报告》初稿的 议案 5、 听取内审汇报2019年四季度工作 2020年3月6日 三届8次 1、 与公司年审会计师进行无公司管理层参加的沟通 三、审计委员会履职情况 1 、 监督及评估外部审计机构工作 公司聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2019年度财务审 计服务，审计委员会高度关注与外部审计机构的交流和沟通工作。在外部审计机 构进场前，审计委员会同外部审计机构共同讨论审计计划、确定审计重点，并对 外部审计机构的审计工作提出明确要求；审计过程中，审计委员会与外部审计机 构保持了密切联系，召开专门会议与外部审计机构充分沟通审计过程中遇到的问 题，积极协调公司内部配合外部审计的工作，及时提出具体建议。在出具审计报 告初稿后，审计委员会认真审阅了外部审计机构提交的审计报告，听取外部审计 机构提交的审计总结。 2 、审阅公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的定期财务 报告， 并 认为 公司财务报告是真实 、完整 和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报 的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等事项。 审计委员会重点关注并审核了公司业绩预报情况。 3 、 指导内部审计工作 报告期内，审计委员会指导内部审计工作，推动公司内审工作能力的提升。 审计委员会同公司内审人员一起研究确定审计计划，并根据审计工作开展情况对 审计计划进行及时调整；审计委员会及时了解掌握公司内审工作开展情况，对公 司内审工作及时进行总结。经过审计委员会和公司内审人员的共同努力，公司内 部审计工作在计划性、规范性、内审人员审计能力等方面都有一定程度的提升。 4 、 推动 内部控制体系 建设 报告期内，审计委员会认真指导 、 积极 推动公司内部控制体系 建设 及完善工 作， 推进公司 各项 内控制度的有效落实。 审计委员会督促公司 根据《企业内部控 制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规范性文件要求，结合公司实际经营 情况， 不断 完善 内部控制体系 ，推进企业内部控制规范体系稳步实施。 5 、 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，通过定期会议或其他沟通方式，董事会审计委员会充分听取和了 解各方的意见，积极协调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构及人员的沟 通、交流，配合外部审计机构工作，提高审计效率，保障年度各项审计工作的顺 利进行。 三、总体评价 201 9 年 度 ， 公司审计委员会遵循中国证券监督管理委员会、上海证券交易所 以及公司的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行职责，运用自身会计 、 财务管 理 、法律及半导体 相关专业 知识、 经验，监督公司外部审计，指导内部审计和内 部控制工作， 确保 公司财务报告信息的真实性和可靠性， 有效推动了公司治理水 平的持续提 升 。 20 20 年度，公司审计委员会将 按照《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》等相关规定，继续勤勉尽职，认真履行其 职权范围内的职责， 充分发挥审计委员会的监督职能， 切实 维护公司和 全体股东 的 合法 权益。 （本页以下无正文） 中财网
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