潍柴动力:2019年度独立董事述职报告
潍柴动力股份有限公司2019年度独立董事述职报告 各位股东: 作为潍柴动力股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2019 年度,我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》的规定,恪尽职 守,勤勉尽责,充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用。现 将2019年度履职总体情况报告如下: 一、出席会议的情况 2019年度,我们本着对中小股东负责、公平公正的原则,坚持勤勉尽 责的履职态度,积极与公司沟通,及时了解掌握公司各方面的经营状况; 按时出席公司董事会会议及股东大会,对会议议案进行认真审议;在充分 掌握实际情况的基础上,依据我们的专业能力和经验做出独立判断,提出 独立意见并对公司提交的各项议案进行表决。 (一)董事会会议情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大 会次数 张忠 7 1 5 1 0 否 1 王贡勇 7 2 5 0 0 否 1 宁向东 7 1 5 1 0 否 1 李洪武 7 1 5 1 0 否 2 闻道才 7 2 5 0 0 否 1 报告期内,我们没有对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案 事项提出异议的情况。 (二)股东大会会议情况 公司2019年度共召开了2次股东大会,公司股东大会召开符合法定 程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序,表决结果合 法有效。 二、发表独立董事意见情况 2019年度,我们根据《公司章程》以及相关法律法规发表了如下独立 董事意见: (一)2019年1月10日,在公司2019年第一次临时董事会上出具了 关于公司控股子公司开展衍生品交易的独立意见。 (二)2019年3月25日,在公司五届三次董事会上出具了以下独立 意见: 1.关于公司2018年度与关联方资金往来及对外担保情况的独立意见; 2.关于公司日常持续性关联交易的独立意见; 3.关于公司控股子公司与Ballard Power Systems Inc.关联交易的独 立意见; 4.对公司与山东重工集团财务有限公司开展金融业务等有关事项的 独立意见; 5.关于公司会计政策变更事项的独立意见; 6.关于《潍柴动力股份有限公司2018年度内部控制评价报告》的独 立意见; 7.关于续聘山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年 度内部控制审计服务机构的独立意见; 8.关于公司2018年度利润分配预案的独立意见; 9.关于公司2018年度计提资产减值准备的独立意见。 (三)2019年4月26日,在公司2019年第二次临时董事会上出具了 关于聘任公司2019年度审计服务机构的独立意见。 (四)2019年8月2日,在公司2019年第三次临时董事会上出具了 以下独立意见: 1.关于公司全资子公司开展衍生品交易业务的独立意见; 2.关于公司日常持续性关联交易的独立意见。 (五)2019年8月29日,在公司五届四次董事会上出具了以下独立 意见: 1.关于公司2019年上半年与关联方资金往来及对外担保情况的独立 意见; 2.关于公司2019年中期利润分配方案的独立意见; 3.关于《潍柴动力股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司2019 年上半年风险评估报告》的独立意见; 4.关于公司会计政策变更事项的独立意见。 (六)2019年10月30日,在公司2019年第四次临时董事会上出具 了关于公司会计政策变更事项的独立意见。 (七)2019年11月5日,在公司2019年第五次临时董事会上出具了 关于公司聘任高级管理人员的独立意见。 三、履行独立董事特别职权的情况 2019年度,我们作为独立董事: (一)未有提议召开董事会的情况; (二)除正常履行审核委员会职责外,未有其它提议聘用或解聘会计 师事务所的情况; (三)未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况; (四)未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况; (五)未有向董事会提请召开临时股东大会的情况。 四、保护投资者合法权益情况 (一)信息披露情况 作为独立董事,我们持续关注公司信息披露情况。2019年度,公司严 格按照监管机构法律法规要求,真实、准确、完整、及时、公平的披露信 息,为投资者及时了解公司情况提供了良好的信息渠道。 (二)内部控制情况 我们对2019年度内部控制评价和内部控制审计工作与公司和审计师 进行了沟通交流,认为公司内部控制有效。 (三)加强学习情况 2019年度,我们积极学习相关法律法规,密切关注证券市场动态,按 时参加监管机构组织的相关培训,切实提高自身的履职能力和水平,促进 公司规范运作、健康发展。 2020年,我们将继续本着诚信、勤勉、尽责的履职态度,按照相关法 律法规的要求,充分履行独立董事职责,不断提高公司治理水平,切实维 护好全体股东特别是中小股东的合法权益。 谢谢大家! 独立董事: 张 忠 王贡勇 宁向东 李洪武 闻道才 2020年3月26日 中财网
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