高新兴:独立董事公开征集委托投票权报告书
高新兴科技集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励 管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，高新兴科技集 团股份有限公司（以下简称“公司”或“高新兴”）独立董事钮彦平受其他独立 董事的委托作为征集人，就公司拟于2020年3月2日召开的2020年第二次临时股东 大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人钮彦平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就公司2020年第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并 签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕 交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报 刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会 违反法律、法规、本公司章程或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、公司基本情况 公司名称：高新兴科技集团股份有限公司 公司证券简称：高新兴 公司证券代码：300098 公司法定代表人：刘双广 公司董事会秘书：黄璨 公司联系地址：广东省广州市黄埔区科学城开创大道2819号 邮政编码：510530 公司电话：020-32068888 公司传真：020-32032888 公司电子邮箱： irm@gosuncn.com 公司网址：www.gosuncn.com 2、征集事项 由征集人针对公司2020年第二次临时股东大会中审议的《关于公司<第二期 股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司〈第二期股票期权 激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第 二期股票期权激励计划有关事项的议案》共三项议案的委托投票权。 3、本征集委托投票权报告书签署日期为2020年2月14日。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日刊登于中国证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告《高新兴科 技集团股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事钮彦平先生，基本情况 如下： 钮彦平，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年4月生。注册会计师、 注册资产评估师、注册税务师，广州玮铭会计师（税务师）事务所所长。现担任 广东省政府采购中心、广东省财政厅、广东省财政监督检查局、广东省科技厅、 广东省农业厅等单位专家组专家，艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司 独立董事。自2017年6月起担任公司独立董事。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为公司独立董事，出席了公司于2020年2月14日召开的第五届董 事会第四次会议，并且对《关于公司<第二期股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司〈第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期股票期权激励计划有关事项的 议案》三项议案均投了赞成票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象：截止2020年2月24日下午15:00收市后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股 东。 （二）征集时间：2020年2月26日（上午9:00--11:30，下午14:00--17:30）。 （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会创业板指定信息披露网站上发 布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件： （1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、 法定代表人签字）： ①现行有效的法人营业执照复印件； ②法定代表人身份证复印件； ③授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署， 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）； ④法人股东账户卡复印件； （2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）： ①股东本人身份证复印件； ②股东账户卡复印件； ③股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，则 须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为送达日。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：广州市黄埔区科学城开创大道 2819号董事会办公室 邮政编码：510530 收件人：董事会秘书黄璨、证券事务代表万诗颖 联系电话：020-30268888转6032 联系传真：020-32032888 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。 4、由见证律师确认有效表决票 律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进 行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足以下条件的授权委 托将被确认为有效： 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效； 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。 （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。 （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效； 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。 （以下无正文） （本页无正文，为《独立董事公开征集委托投票权报告书》之签字页） 征集人： 钮 彦 平 2020年2月14日 附件： 高新兴科技集团股份有限公司 独立董事征集委托投票权授权委托书 本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《高新兴科技集团股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权报告书》、《高新兴科技集团股份有限公司关于召开2020年第二 次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分 了解。 在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集投票 权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委 托书内容进行修改。 本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托高新兴科技集团股份有限公司独 立董事钮彦平作为本人/本公司的代理人出席于2020年3月2日召开的高新兴科 技集团股份有限公司2020年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以 下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见： 表决内容 表决情况 同意 反对 弃权 议案1 《关于第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》 议案2 《关于公司〈第二期股票期权激励计划实施考核管理办 法〉的议案》 议案3 《关于提请股东大会授权董事会办理第二期股票期权激 励计划有关事项的议案》 注：本委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，在相应的意见下打“√”，“同 意”、“反对”、“弃权”三者只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议 事项投弃权票。 委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码或营业执照注册登记号： 委托人证券账号： 受托人持股数量： 受托人签字： 受托人身份证号码： 签署日期： 本项授权的有效期限：自签署日至2020年第二次临时股东大会结束。 中财网
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