艾可蓝:北京市中伦律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(三)

时间:2020年01月15日 00:46:58 中财网

原标题:艾可蓝:北京市中伦律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(三)
北京市中伦律师事务所
关于安徽艾可蓝环保股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书(三)


二〇一九年八月


北京市中伦律师事务所
关于安徽艾可蓝环保股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书(三)
致:安徽艾可蓝环保股份有限公司
北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)接受安徽艾可蓝环保股份有限
公司(以下简称“发行人”)的委托,担任发行人申请首次公开发行人民币普通
股(A股)及在深圳证券交易所创业板上市(以下简称“本次发行并上市”)事
宜的专项法律顾问,为发行人本次发行并上市出具法律意见书。

北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层 邮政编码:100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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本所根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等有关法
律、法规和中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券公司信息披露的编报
规则第12号——法律意见书和律师工作报告》、《首次公开发行股票并在创业板
上市管理办法》以及中国证券监督管理委员会、司法部联合发布的《律师事务所
从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》
等有关规定,于2018年9月26日出具了《北京市中伦律师事务所关于安徽艾可
蓝环保股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》(以下简
称“《法律意见书》”)和《北京市中伦律师事务所关于安徽艾可蓝环保股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告》(以
下简称“《律师工作报告》”)等文件;于2019年1月22日出具了《北京市中
伦律师事务所关于安徽艾可蓝环保股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市的补充法律意见书(一)》(以下简称“《法律意见书(一)》”);于2019


年2月20日出具了《北京市中伦律师事务所关于安徽艾可蓝环保股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称“《补充
法律意见书(二)》”。

鉴于,发行人聘请的容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(更名前的名称为华
普天健会计师事务所(特殊普通合伙),以下简称“容诚会计师事务所”)对发行
人最近三年一期(2016年、2017年、2018年、2019年1-6月)的财务报表进行了
审阅,并出具了会审字(2019)6515号《审计报告》(以下简称“《审计报告》”),
本所律师对《反馈意见》中涉及发行人相关情况变化的问题进行了更新回复;同时,
对发行人于加审期间(自2019年1月1日起至2019年6月30日)及截至本补充法
律意见书出具之日是否存在影响本次发行上市申请的情况进行了合理核查,对发行
人是否继续符合首次公开发行股票并上市的实质条件出具本补充法律意见书,并对
《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》和《补充法律意
见书(二)》披露的内容作出相应的修改或补充。

本补充法律意见书为《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书
(一)》和《补充法律意见书(二)》的补充,不一致之处以本补充法律意见书为
准。本所律师在《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》
和《补充法律意见书(二)》中声明的事项适用于本补充法律意见书。

除非上下文另有所指,本补充法律意见书所使用的简称含义均与《法律意见书》、
《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》和《补充法律意见书(二)》中使
用的简称含义一致。

本所根据现行法律、法规规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神,出具补充法律意见如下:
第一部分 半年报更新

一、本次发行并上市的批准和授权

经核查,发行人本次发行并上市已依照法定程序获得发行人2018年第一次临
时股东大会的有效批准并依法授权董事会办理本次发行并上市的相关事宜,截至


本补充法律意见书出具之日,发行人上述股东大会决议尚在有效期内。

本所律师认为,发行人本次发行并上市已获得发行人内部有效的批准和授权,
发行人本次发行尚待中国证监会的核准,本次发行完成后,发行人股票于深交所
挂牌交易尚待深交所审核同意。


二、发行人本次发行并上市的主体资格

经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人为依法设立并有效存续的
股份有限公司,不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的情形,具
备本次发行并上市的主体资格。


三、发行人本次发行并上市的实质条件

发行人本次发行并上市属于股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并
上市。经逐条对照《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》等法律、法规
和规范性文件的规定,本所律师认为,发行人本次发行并上市符合下列条件:

(一)发行人本次发行并上市符合《公司法》规定的实质条件

根据发行人的发行方案,发行人本次发行的股票种类为人民币普通股,每股
具有同等的权利,符合《公司法》第一百二十六条的规定。


(二)发行人本次发行并上市符合《证券法》规定的实质条件

1.发行人本次发行并上市符合《证券法》第十三条规定的公开发行新股的下
列条件:

(1)根据发行人提供的材料并经核查,发行人已按照《公司法》及其他法律、
法规等规范性文件的要求设立了股东大会、董事会、监事会和总经理负责制的经
营管理层,具有完善的决策、执行和监督机构。董事会设立了战略委员会、审计
委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会,建立了独立董事工作制度和董事会秘
书制度。发行人还根据市场、经营环境的需要设置了公司内部经营管理机构。发
行人具备健全且运行良好的组织机构,符合《证券法》第十三条第一款第(一)
项的规定。



(2)根据容诚会计师事务所出具的《审计报告》并经核查,报告期内发行人连
续盈利,具有持续盈利能力,财务状况良好,符合《证券法》第十三条第一款第
(二)项的规定。

(3)根据《审计报告》、发行人出具的说明并经核查,发行人最近三年财务会
计文件无虚假记载,无其他重大违法行为,符合《证券法》第十三条第一款第(三)
项的规定。

2.发行人本次发行并上市符合《证券法》第五十条规定的股票上市的下列条
件:
(1)根据《审计报告》、发行方案并经核查,发行人本次发行前的股本为6,000
万元,本次发行不超过2,000万股,因此本次发行后的股本总额不少于3,000万元,
符合《证券法》第五十条第一款第(二)项的规定。

(2)根据发行人本次发行方案并经核查,发行人本次拟公开发行不超过2,000
万股股票,公开发行的股份不低于发行后股份总数的25%,符合《证券法》第五
十条第一款第(三)项的规定。

(3)根据《审计报告》、发行人出具的说明、相关主管部门出具的证明并经核
查,发行人最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载,符合《证券法》
第五十条第一款第(四)项的规定。


3. 根据发行人提供的材料并经核查,发行人本次发行由具有保荐资格的东兴
证券担任保荐人(主承销商),符合《证券法》第十一条第一款、第四十九条第
一款的规定。


(三)发行人本次发行并上市符合《创业板管理办法》规定的实质条件

1.发行人是依法由艾可蓝有限整体变更设立且合法存续的股份有限公司,自
2009年1月21日艾可蓝有限成立至今持续经营时间已经超过三年。根据《审计报
告》,发行人在2016年、2017年、2018年、2019年1-6月合并净利润(以扣除
非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润孰低者为计算依据)分别为


1,707.50万元、4,214.03万元、7,449.19万元和4,986.84万元,因此发行人最近两
年连续盈利,最近两年净利润累计超过1,000万元。发行人截至2019年6月30日
归属于母公司的净资产为24,696.56万元,最近一期末净资产不少于2,000万元,
且不存在未弥补亏损;发行人发行后股本总额不少于3,000万元。以上符合《创业
板管理办法》第十一条的规定。

2.发行人的注册资本已足额缴纳,按规定进行了验资,并已办理了工商登记
手续,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷,符合《创业板管理办法》第十二
条的规定。

3.发行人已领取了经营其业务所需的执照、批准和许可证书,其生产经营符
合其《营业执照》、《公司章程》和法律、法规的规定;发行人主要从事发动机
尾气后处理产品的研发、生产和销售业务,属于发动机尾气后处理行业,其产品
用于生态保护和环境治理,是国家产业政策鼓励和支持的行业。因此,发行人主
要经营一种业务,其业务符合国家产业政策及环境保护政策,符合《创业板管理
办法》第十三条的规定。

4.发行人最近两年一直从事发动机尾气后处理产品的研发、生产和销售,未
发生过变更;发行人最近两年内董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控
制人没有发生变更,符合《创业板管理办法》第十四条的规定。

5.发行人的股权清晰,控股股东、实际控制人所持发行人的股份不存在重大
权属纠纷,符合《创业板管理办法》第十五条的规定。

6.发行人具有完善的公司治理结构,已依法建立健全股东大会、董事会、监
事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履
行职责;发行人已建立健全股东投票计票制度,已建立发行人与股东之间的多元
化纠纷解决机制,符合《创业板管理办法》第十六条的规定。


7.发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相
关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营
成果和现金流量,并由容诚会计师事务所就发行人2016年、2017年、2018年、2019


年1-6月的财务报表出具了标准无保留意见的《审计报告》,符合《创业板管理办
法》第十七条的规定。

8.发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证发行人运行效率、
合法合规和财务报告的可靠性,并由容诚会计师事务所就发行人的内部控制情况出
具了无保留结论的《内部控制鉴证报告》(会专字[2019]6516号),符合《创业板
管理办法》第十八条的规定。

9.发行人的董事、监事和高级管理人员依法履行了忠实、勤勉义务,具备法
律、行政法规和规章规定的资格,且不存在下列情形:
(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
(2)最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者最近一年内受到证券交易所公
开谴责的;
(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查,尚未有明确结论意见的。

以上符合《创业板管理办法》第十九条的规定。

10.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益
和社会公共利益的重大违法行为。

发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准,擅
自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在三年前,但目前仍
处于持续状态的情形。

以上符合《创业板管理办法》第二十条的规定。

综上所述,本所律师认为,发行人本次发行并上市已具备《证券法》、《公
司法》及《创业板管理办法》规定的各项实质条件。



四、发行人的设立

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人的设立事宜未发生变化。


五、发行人的独立性

经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人未发生导致其丧失业务、
资产、人员、机构、财务独立性及直接面向市场独立经营能力和完整的业务体系
的情形。


六、发行人的发起人和股东

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人的发起人和实际控制人未发生变更。

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人的股东信息发生以下变更:
根据合肥市市场监督管理局于2019年5月29日颁发的《营业执照》并经核
查,志道投资的经营范围由“股权投资,房地产投资,项目投资(除专项许可),
资产管理;企业并购与重组;投资管理及咨询。(依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动)”变更为“股权投资,项目投资(除专项许可),资
产管理;企业并购与重组;投资管理及咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)”。

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之
日,发行人的现有股东除发生上述变更外,未发生其他变更。


七、发行人的股本及其演变

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人股本总额及股本结构未发生变化。



经核查,截至本补充法律意见书出具之日,各股东所持有的发行人股份不存
在质押等权利受限制的情形。


八、发行人的业务

(一)经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人的经营范围和经营
方式未发生重大变更。


(二)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书
出具之日,发行人及其子公司的经营机构未发生变化。

(三)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书
出具之日,发行人的主营业务未发生重大变更。

(四)根据《审计报告》并经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日
至本补充法律意见书出具之日,发行人的主营业务突出。

(五)经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人的生产经营许可及
资质未发生变化,发行人不存在违反工商行政管理法律、法规和规章的经营行为
记录,不存在《公司法》和《公司章程》规定的终止事由;发行人从事经营活动
所必需的批准、许可或认证均在有效期内;发行人具备自主经营的能力,其开展
的业务符合国家产业政策和环境保护政策,其持续经营没有产业政策障碍;发行
人没有重大违法违规行为,不存在令其不能继续经营的重大诉讼、仲裁、行政处
罚案件,亦不存在签订有关合同令其不能继续经营的情形,并且其主要经营性资
产不存在被查封、扣押、拍卖等强制性措施的情形。


九、发行人的关联交易及同业竞争

(一)发行人的关联方
经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人的关联方情况变化如下:

1.发行人独立董事徐枞巍持有北京航科前沿新材料科技有限公司90%股权,
通过北京航科前沿新材料科技有限公司间接控制山东空天前沿新材料有限公司,


并担任该公司董事兼、总经理。山东空天前沿新材料有限公司为发行人董事控制
并任职的企业。

徐枞巍曾持有北京航辰教育咨询有限公司30%的股权,并曾担任该公司董事
长兼经理,该公司已于2019年1月15日办理完毕注销登记。

徐枞巍曾担任科大智能科技股份有限公司独立董事,并于2019年1月22日
当选为该公司第四届监事会非职工监事。科大智能科技股份有限公司为发行人董
事曾担任董事的企业。

2.发行人董事谢永元曾担任珠海广发云意投资管理有限公司的董事长兼任总
经理,该公司已于2019年5月24日办理完毕注销登记。

谢永元曾担任新余广发信德工业创新升级投资企业(有限合伙)执行事务合
伙人委派代表,该合伙企业已于2018年10月26日办理完毕注销登记。

谢永元担任珠海广发信德敖东医药产业投资中心(有限合伙)执行事务合伙
人委派代表,该合伙企业已于2018年11月29日更名为“珠海广发信德敖东医药
产业股权投资中心(有限合伙)”。

(二)关联交易
根据《审计报告》并经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人的新
增关联交易情况如下:
发行人于2019年4月24日与建设银行池州市分行签署了《人民币流动资金
贷款合同》(合同编号:建池流贷(2019)006号),约定由发行人向该行借款
4,269万元,借款期限自2019年4月24日至2020年4月23日。同日,刘屹与该
行签订《自然人保证合同》(合同编号:建池流贷自保(2019)006号),刘屹为
发行人在上述《人民币流动资产贷款合同》项下的债务提供连带责任保证。

(三)经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人《公司章程》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等文件中规定
的关联交易公允决策程序未发生变化。



(四)经核查,发行人控股股东、实际控制人刘屹已向发行人出具了减少及
规范关联交易的承诺。截至本补充法律意见书出具之日,上述承诺持续有效,承
诺人严格履行承诺。

(五)经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人与控股股东及其控
制的其他企业之间不存在同业竞争;发行人不存在需要依赖控股股东及其控制的
其他企业等主要关联方方能开展业务的情形。

(六)经核查,发行人控股股东、实际控制人刘屹已向发行人出具了避免同
业竞争的承诺。截至本补充法律意见书出具之日,上述承诺持续有效,承诺人严
格履行承诺。

(七)经核查,发行人已在《招股说明书》中对报告期内主要关联交易和解决
同业竞争的承诺及措施进行了充分披露,无重大遗漏或重大隐瞒。


十、发行人的主要财产

(一)发行人拥有的不动产权情况
1.经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之
日,发行人及子公司拥有的房产未发生变化。

2.经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具
之日,发行人及子公司拥有的土地使用权未发生变化。

(二)发行人拥有的知识产权情况
1.发行人拥有的注册商标情况
经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之
日,发行人及子公司拥有的注册商标未发生变化。

2.发行人拥有的专利情况

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人新增4项专利,具体情况如下:


序号

名称

专利类型

专利号

有效期限

专利权人

1

一种车用净化器
梯形法兰三爪夹
持结构

发明专利

ZL201510358778.4

2015.06.25-2035.06.24

艾可蓝

2

一种满足国六排
放标准的新型
SCR系统混合扰
流装置

实用新型

ZL201821462099.7

2018.09.07-2028.09.06

艾可蓝

3

一种满足国六排
放标准的SCR
系统混合扰流装


实用新型

ZL 201821462457.4

2018.09.07-2028.09.06

艾可蓝

4

尿素喷射系统
(ActNOx2.6.1)

外观设计

ZL201830502434.0

2018.09.07-2028.09.06

艾可蓝



3.计算机软件著作权
经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人新增2项计算机软件著作权,具体情况如下:

序号

作品名称

登记号

登记时间

1

柴油机颗粒物捕集器主动再生控制系统V1.0

2019SR0624128

2019.06.18

2

ActNox3.0 系统V1.0

2019SR0780603

2019.07.29



4.发行人拥有的注册域名情况
经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人及其子公司拥有的注册域名未发生变化。

(三)发行人拥有的机器设备、运输工具等固定资产
根据《审计报告》并经本所律师核查,截至2019年6月30日,发行人机器
设备的账面价值为3,526.48万元,运输设备的账面价值为157.18万元,电子设备
及其他的账面价值为292.25万元。

(四)财产担保及其他权利限制


经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之
日,发行人的财产担保及其他权利限制情况未发生变化。

(五)发行人的财产租赁
经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之
日,发行人及其子公司财产租赁没有发生变化。


十一、发行人的重大债权债务

(一)根据发行人出具的说明并经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之
日至本补充法律意见书出具之日,发行人签订的新增的正在履行的重大合同情况
如下:
1.重大销售合同
截至本补充法律意见书出具之日,发行人新增的正在履行的重大销售框架合
同情况如下:

序号

客户名称

合同名称

生效日期

终止日期

1

江西大乘汽车有限公司

供货合同

2019.05.11

除非双方签订新的《供
货合同》,本合同一直
有效

2

上海大通汽车有限公司、上海
天纳克排气系统有限公司

三方协议

2018.10.10

2019.10.09(合同期满
后,任何一方无异议,
自动延长一年,延长次
数不限)



2.重大采购合同
截至本补充法律意见书出具之日,发行人新增的正在履行的重大采购框架合
同情况如下:

序号

供货商名称

合同名称

生效日期

终止日期

1

昆山乐可立橡塑制品有
限公司

2019年度物料采购合同

2019.01.01

2019.12.31(期
满双方无异议
自动延长两
年)

2

宁波奉化益源气动元件
有限公司

2019年度物料采购合同

2019.01.01

3

南京柯瑞特陶瓷股份有

2019年度物料采购合同

2019.01.01




限公司



3.重大借款合同
(1)2019年3月19日,发行人与中国光大银行池州支行签订《流动资产贷款
合同》(编号:HFC22HCOHT20190001),发行人向该行借款100万元,借款年利
率为4.5675%,借款用途为企业日常经营周转,借款期限自2019年3月21日至
2020年3月20日。

(2)2019年4月24日,发行人与建设银行池州市分行签订《人民币流动资金贷
款合同》(合同编号:建池流贷(2019)006号),发行人向该行借款4,269万元,
借款利率为LPR利率减38.5基点,借款用途为日常生产经营周转,借款期限自2019
年4月24日至2020年4月23日。

(二)根据发行人出具的说明并经核查,截至本补充法律意见书出具之日,
发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生
的侵权之债。

(三)根据发行人出具的说明并经核查,截至本补充法律意见书出具之日,
除已披露的重大债权债务外,发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系,
亦不存在发行人为关联方担保的情况。

(四)根据《审计报告》并经核查,截至2019年6月30日,发行人金额较
大其他应收、应付款属于发行人生产经营过程中正常发生的款项,债权债务法律
关系清晰,合法有效。


十二、发行人重大资产变化及收购兼并

(一)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出
具之日,发行人未发生重大资产重组、合并、分立、增资扩股、减少注册资本、
收购或出售资产等重大资产变化及收购兼并行为。

(二)经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人没有拟进行对本次发
行并上市构成实质性影响的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为的计划。



十三、发行人《公司章程》的制定与修改

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人没有对《公司章程》进行修改。


十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

(一)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出
具之日,发行人的组织机构未发生变化。

(二)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出
具之日,发行人的股东大会、董事会及监事会议事规则未发生变化。

(三)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出
具之日,发行人共召开了1次股东大会、4次董事会和2次监事会,各次会议的召
开具体情况如下:

1.股东大会

序号

召开日期

会议名称

主要决议事项

1

2019.04.22

2018年度股东
大会

《关于<公司2018年度董事会工作报告>的议案》、《关于<公司
2018年度监事会工作报告>的议案》、《关于<公司2018年度
财务决算报告>的议案》、《关于<公司2018年度利润分配方
案>的议案》、《关于聘请公司2019年度审计机构的议案》、
《关于向银行申请综合授信额度的议案》



2.董事会

序号

召开日期

会议名称

主要决议事项

1

2019.03.12

第二届董事会
第三次会议

《关于向光大银行申请贷款授信的议案》

2

2019.04.02

第二届董事会
第四次会议

《关于<公司2018年度董事会工作报告>的议案》、《关于<公
司2018年度总经理工作报告>的议案》、《关于<公司2018年度
财务决算报告>的议案》、《关于<公司2018年度利润分配方案>
的议案》、《关于聘请公司2019年度审计机构的议案》、《关于
向银行申请综合授信额度的议案》、《关于提请召开公司2018
年度股东大会的议案》

3

2019.06.30

第二届董事会
第五次会议

《关于会计估计变更的议案》、《关于会计政策变更的议案》

4

2019.07.29

第二届董事会
第六次会议

《关于公司申报财务报表的议案》




3.监事会

序号

召开日期

会议名称

主要决议事项

1

2019.04.02

第二届监事会
第三次会议

《关于<公司2018年度监事会工作报告>的议案》、《关于<公
司2018年度财务决算报告>的议案》、《关于<公司2018年度
利润分配方案>的议案》、《关于聘请公司2019年度审计机构
的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》

2

2019.07.29

第二届监事会
第四次会议

《关于公司申报财务报表的议案》



经审查发行人存档的会议文件资料,上述股东大会、董事会、监事会在召集、
召开方式、会议提案、议事程序、表决方式、决议内容及签署等方面均合法、合
规、真实、有效。


十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

(一)自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人的董事、监事、高级管理人员未发生变化。

(二)截至本补充法律意见书出具之日,发行人的董事、监事和高级管理人
员未发生不符合《公司法》规定的任职资格的情形。

(三)经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人的独立董事工作制
度未发生变化。


十六、发行人的税务

(一)根据《审计报告》并经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日
至本补充法律意见书出具之日,发行人执行的税种、税率未发生变化。

根据《财政部、国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策
范围的通知》(财税(2018)77号),自2018年1月1日至2020年12月31日,
将小型微利企业的年应纳税所得额上限提高至100万元,对年应纳税所得额低于
100万元(含100万元)的小型微利企业,其所得减按50%计入应纳税所得额,按
20%的税率缴纳企业所得税。发行人子公司艾格瑞、蓝沃克2018年度、2019年1-6
月适用10%的所得税优惠税率。



(二)根据公司说明并经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本
补充法律意见书出具之日,发行人执行的其适用的税收优惠未发生变化。

(三)根据《审计报告》并经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日
至本补充法律意见书出具之日,发行人及子公司取得的财政补贴(10万元以上)
情况如下:
单位:元

序号

项目

补贴金额

依据

取得单位

1

区长质量奖

200,000.00

池州市贵池区人民政府关于第一届
区长质量奖评审情况的通报(贵政秘
[2019]43号)

艾可蓝

2

高新技术企业培育奖

200,000.00

安徽省人民政府关于印发支持科技
创新若干政策的通知

艾可蓝

3

纳税贡献奖

100,000.00

中共池州市贵池区委 池州市贵池区
人民政府关于表彰全区2018年度工
业企业发展的决定(贵[2019]15号)

艾可蓝

4

后处理产品规模化生产
一致性和可靠性研究项
目子课题拨款

800,200.00

《大气重污染成因与治理攻关项目
子课题任务书》(子课题编号:
DQGG0207-01)

艾可蓝

5

柴油车整车排放控制集
成及应用示范课题项目

145,000.00

国家重点研发计划“大气污染成因与
控制技术研究”重点专项“满足国
VI标准的柴油车排放控制关键技术
及系统集成”项目

艾可蓝

6

国六柴油发动机排放
PM、PN 与NOx协同净
化关键技术研发及产业
化项目

2,000,000.00

关于落实兑现2018年省科技创新若
干政策相关项目先行补助资金的报
告、《安徽省科技重大专项专项合同
书》(合同编号:18030801108)

艾可蓝

7

基础建设奖励

2,616,500.00

关于兑现基础建设奖励资金的通知

艾可蓝

8

研发设备补助

216,000.00

关于落实兑现2018年省科技创新若
干政策相关项目先行补助资金的报


艾可蓝

9

智能制造设备补助

428,300.00

关于拨付池州市2017年度第二批产
业发展政策性奖补项目资金的函

艾可蓝



本所律师认为,发行人取得的上述主要财政补贴均有法规依据或获得了相关
主管部门的批准或认可,合法有效。



(四)经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书
出具之日,发行人不存在偷、欠、漏税等违反税收法律法规的行为,也不存在重
大税收违法行为。发行人及其子公司取得税务主管机关开具的证明如下:
(1)国家税务总局池州市贵池区税务局于2019年7月18日出具《关于安徽艾
可蓝环保股份有限公司守法情况的证明》,证明发行人自2015年1月1日至本证
明出具之日,能按期申报纳税、无欠缴税款、无任何因违反国家有关税收管理的
法律法规而被处以行政处罚的记录。

(2)国家税务总局长丰县税务局双凤经济开发区税务分局于2019年7月11日
日出具《关于合肥艾格瑞船舶环保科技有限公司守法情况的证明》,证明艾格瑞
自2018年11月8日设立至开具证明之日,能按期申报纳税、无欠缴税款、无任
何因违反国家有关税收管理的法律法规而被处以行政处罚的记录。

(3)国家税务总局池州市贵池区税务局于2019年7月17日出具《关于安徽蓝
沃克环保科技有限公司守法情况的证明》,证明蓝沃克自2018年7月13日起至
本证明出具之日,能按期申报纳税、无欠缴税款、无任何因违反国家有关税收管
理的法律法规而被处以行政处罚的记录。

本所律师认为,发行人目前执行的税种税率符合法律、法规及地方性法规的
要求,发行人享受的上述已披露的税收优惠政策、财政补贴合法、合规、真实、
有效,不存在对发行人生产经营产生重大实质性影响的税务违法违规情况。


十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准、劳动用工

(一)发行人的环境保护
经本所律师登陆环保主管部门网站及公开网络查询,自《补充法律意见书
(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,发行人现有经营业务符合环境
保护的要求,不存在违反国家和地方环境保护法律、法规受到环境保护管理部门
行政处罚的情形。


根据池州市贵池区环境保护局出具的《证明》并经本所律师核查,发行人生
产经营场所位于安徽省池州市贵池工业园区玉镜路12号,在建设及投产过程中办


理了环境影响评价和环境保护竣工验收手续,自2016年1月1日以来至2019年7
月29日不存在受到该局行政处罚的情形。

(二)发行人的产品质量及技术监督标准
根据本所律师登陆质监部门网站及公开网络查询,自《补充法律意见书(二)》
出具之日至本补充法律意见书出具之日,发行人的产品符合有关产品质量和技术
监督标准,发行人没有因严重违反产品质量和技术监督标准方面的法律法规而受
到重大处罚的情况。

根据池州市市场监督管理局出具的《证明》并经本所律师核查,报告期内,
发行人没有因违反国家有关质量技术监督方面的法律、法规和规章而受到过行政
处罚的情形。

(三)发行人劳动用工及社会保障情况
1.发行人的劳动用工情况
截至2019年6月30日,发行人及其子公司的在册员工为339人。发行人及
其子公司已与全体在册员工签订《劳动合同》。

2.发行人缴纳社会保险和住房公积金的情况
经核查,截至2019年6月30日,发行人已按规定为全部依法应缴纳社会保
险的在册员工缴交了社会保险费用,并以经社会保险基金管理部门审核认可的缴
费工资为基础进行缴交,单位支付的部分全部由发行人承担,职工个人支付的费
用由发行人直接从职工工资中代扣代缴。

截至2019年6月30日,发行人已按规定为全部依法应缴纳住房公积金的在
册员工缴交了住房公积金,并以经住房公积金管理部门审核认可的缴费工资为基
础进行缴交。

根据池州市住房公积金管理中心、池州市贵池区人力资源和社会保障局出具
的证明并经本所律师核查,报告期内,发行人未因社会保险和住房公积金缴纳等
方面的原因而被主管部门处罚。



经核查,截至本补充法律意见书出具之日,发行人的控股股东、实际控制人
刘屹出具的关于社会保险费用及住房公积金事项的承诺依法持续有效。


十八、发行人募集资金的运用

经核查,发行人将研发中心建设项目的计划开工时间由“2018年”变更为“2019
年”,计划竣工时间由“2021年”变更为“2022年”,并于2019年7月24日取
得池州市贵池区发展和改革委员会新核发的《贵池区发展改革委项目备案表》(备
案证号:贵发改备[2017]37号)。

除上述披露事项之外,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律
意见书出具之日,发行人募集资金项目及运用安排未发生变化。


十九、发行人的业务发展目标

经核查,自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,
发行人的业务发展目标未发生变化。


二十、诉讼、仲裁或行政处罚

(一)经核查,中华人民共和国上海浦东国际机场海关(以下简称“浦东海
关”)于2019年7月24日向发行人出具《中华人民共和国海关行政处罚决定书》
(沪浦机关简违字[2019]1785号),发行人将223320191000789171号报关单以一般
贸易的贸易方式进口货物向海关申报。经浦东海关核查,第1项货物商品名称申
报为液体计量泵,实际为液体隔膜泵;商品编号申报为8413190000,实际为
8413502090,发行人的上述行为影响海关统计准确性案件。浦东海关根据《海关
法》第八十六条第三项、《海关行政处罚实施条例》第十五条第(一)项的规定,
对发行人处以1000元罚款。

根据《海关办理行政处罚简单案件程序规定》第二条的规定,“简单案件是指
海关在行邮、快件、货管、保税监管等业务现场以及其他海关监管、统计业务中
发现的违法事实清楚、违法情节轻微,经现场调查后,可以当场制发行政处罚告
知单的违反海关监管规定案件。”第三条的规定,“简单案件程序适用于以下案件:


(一)适用《处罚条例》第十五条第一、二项规定进行处理的..”。经核查,发
行人上述行政处罚系浦东海关适用简单案件程序作出的处罚,且罚款金额较小。

因此,发行人上述海关处罚系“违法情节轻微”的简单案件。

鉴于上述情节和处罚较为轻微且发行人已按时缴纳罚款并进行更正,本所律
师认为,发行人遭受处罚的相关行为不构成重大违法行为,不构成本次发行上市
的实质障碍。

经发行人确认并经本所律师核查,除了上述披露事项外,截至本补充法律意
见书出具之日,发行人无新增诉讼、仲裁或行政处罚。

(二)经发行人确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具之日,
持有发行人5%以上股份的主要股东、发行人的实际控制人、董事长和总经理近三
年无重大违法行为,也不存在任何未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处
罚案件。


二十一、发行人《招股说明书》法律风险评价

经核查,发行人的《招股说明书》的内容及格式符合《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)和中国
证监会有关信息披露的规定,《招股说明书》及其摘要引用本所所出具的法律意见
书及《律师工作报告》的相关内容适当,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏引致的法律风险。发行人《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。


二十二、结论性意见

根据发行人提供的文件和本所律师进行的核查,本所律师认为:
自《补充法律意见书(二)》出具之日至本补充法律意见书出具之日,发行
人未发生影响本次发行并上市的重大事项。发行人本次发行并上市符合《证券法》、
《公司法》和中国证监会有关规范性文件的规定,具备了首次公开发行股票并上
市的实质性条件和程序性条件;发行人最近三年不存在重大违法违规行为;《招
股说明书》及其摘要所引用的本补充法律意见书的内容已经本所律师审核确认。



发行人本次公开发行股票尚待中国证监会核准。

第二部分 反馈更新

一、《反馈意见》一、规范性问题1:关于发行人的股东。发行人目前共15
名股东,其中4名法人股东、11名自然人股东。部分自然人股东如朱明瑞、梁水
生、吴勇、戴恒荣未在发行人处任职。请发行人:

(1)说明法人股东的基本情况,包括成立时间、注册地、注册/实缴资本、控
股股东及实际控制人,实际从事的业务及与发行人主要业务的关系。穿透至自然
人或国有股东,说明各法人股东的股权结构,说明其与发行人、控股股东、实际
控制人、董监高、其他核心人员、本次申请发行人的中介机构及其主要负责人、
签字人员是否存在亲属关系或其他关联关系。说明发行人股东中是否存在私募基
金,是否合法有效存续,是否按照相关规定办理备案;
(2)说明各股东及其控制的公司是否与发行人从事相同或相似的业务,是否
与发行人、发行人主要客户、供应商存在往来,如存在,说明往来的合理性、交
易的内容及价格是否公允,发行人的法人股东是否存在为发行人承担成本费用、
利益输送或存在其他利益安排等情形;

(3)发行人自然人股东的简历,外部股东入股发行人的背景,与发行人、实
际控制人、董监高、其他核心人员的关系,外部股东的对外投资情况,是否投资
与发行人业务相同或相似的公司,对外投资的公司与发行人、主要客户、供应商
是否存在往来,如存在,说明往来的合理性、交易的内容及价格是否公允,是否
存在为发行人承担成本费用、利益输送或存在其他利益安排等情形;2018年6月
上市前,姜捷以3600万价格转让发行人全部3%股份退出发行人,说明姜捷的基
本情况,退出的背景,股权受让款的用途,姜捷对外投资情况,是否投资与发行


人业务相同或相似的公司,对外投资的公司与发行人、主要客户、供应商是否存
在往来,如存在,说明往来的合理性、交易的内容及价格是否公允,是否存在为
发行人承担成本费用、利益输送或存在其他利益安排等情形;2017年9月原股东
朱志强去世,其所持股份由其妻子蒋海燕、儿子朱明瑞继承。说明上述继承是否
存在纠纷或潜在纠纷,是否影响发行人股权的清晰稳定;
(4)说明发行人员工持股平台中各出资人的姓名、是否均为发行人员工、入
职时间、入股价格、资金来源及合法合规性,如不是发行人员工,说明该出资人
的基本情况,入股的背景,资金来源及合法合规性,各员工平台的出资人是否存
在代他人持股或特殊利益安排;
(5)说明历次股权变动的具体背景、所履行的程序及合法合规性,股权变动
的价格、价款支付情况、定价依据及合理性、资金的具体来源(如涉及借款,说
出借方、借款金额、利率、还款期限,出借方与发行人及控股股东、实际控制人、
董监高、其他核心人员及关系密切家庭成员的关系)及合法合规性;是否存在股
权转让、增资价格低于每元注册资本对应净资产或每股净资产的情况,是否存在
税收风险、是否受到主管税务部门的处罚或存在被处罚的潜在风险;2015年发生
多次股权变动且价格差异巨大,说明发行人历史上同次或相近时段内股权变动价
格出现巨大差异的原因及合理性,是否存在利益输送,是否存在税收风险、是否
受到主管税务部门的处罚或存在被处罚的潜在风险;
(6)补充披露发行人与其股东及历史上的股东是否签署对赌协议,说明主要
的内容、目前是否终止,是否存在其他特殊利益安排,是否影响发行人股权的清
晰稳定;
(7)说明发行人历史上及目前的股东是否存在代持或其他利益安排,历史上
及目前的股权权属是否存在纠纷或潜在纠纷;
(8)说明发行人历次股权变动、整体变更、分红中涉及控股股东、实际控制
人缴税的情况,是否存在税收方面的违法违规;

(9)对于实际控制人亲属持股的,比照实际控制人持股锁定。



请保荐机构、发行人律师核查上述问题,说明核查过程并发表明确意见。

反馈回复:
(一)说明法人股东的基本情况,包括成立时间、注册地、注册/实缴资本、
控股股东及实际控制人,实际从事的业务及与发行人主要业务的关系。穿透至自
然人或国有股东,说明各法人股东的股权结构,说明其与发行人、控股股东、实
际控制人、董监高、其他核心人员、本次申请发行的中介机构及其主要负责人、
签字人员是否存在亲属关系或其他关联关系。说明发行人股东中是否存在私募基
金,是否合法有效存续,是否按照相关规定办理备案;

核查过程:

本所律师就该问题履行了如下核查程序:
1.查阅发行人及发行人法人股东的工商档案资料;
2.获取发行人法人股东出具的声明与承诺、填写的调查问卷;
3.通过登陆企查查等网络渠道核查发行人各层股东的登记信息;
4.穿透核查发行人各层股东的公司章程、身份证、营业执照等主体证明文件;
5.获取发行人、发行人控股股东、实际控制人、董监高、其他核心人员、本
次申请发行的中介机构及其主要负责人、签字人员出具的承诺函;
6.网络查询发行人法人股东办理私募基金管理人登记、私募基金备案情况。


核查内容:

截至本补充法律意见书出具之日,发行人有4名法人股东,具体持股情况如
下:

序号

股东名称

所持股份数(股)

持股比例

1

广发信德

4,113,360

6.86%

2

池州南鑫

3,406,320

5.68%




序号

股东名称

所持股份数(股)

持股比例

3

志道投资

1,800,000

3.00%

4

珠海康远

62,640

0.10%



各法人股东的核查情况如下:
(一)广发信德

经核查,广发信德的基本情况如下:

企业名称

广发信德投资管理有限公司

统一社会信用代码

916501006824506815

住所

新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路545号美丽家园3层办公楼45
号房间

法定代表人

曾浩

注册资本

280,000万元

企业类型

有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

成立日期

2008年12月3日

经营期限

长期

经营范围

许可经营项目:无。一般经营项目:股权投资;为客户提供股权投资
的财务顾问服务及证监会同意的其他业务。




根据广发信德提供的资料并经核查,广发信德为广发证券股份有限公司独资
设立的有限责任公司。广发证券股份有限公司为上市公司,股票代码为000776。

广发信德实际从事投资业务,未与发行人从事相同业务,除了其为发行人持股5%
以上的股东及其推荐董事谢永元外,其与发行人、控股股东、实际控制人、董监
高、其他核心人员、本次申请发行的中介机构及其主要负责人、签字人员亦不存
在亲属关系或其他关联关系。广发信德以自有资金进行投资,没有以公开或非公
开的方式募集资金,不存在委托基金管理人管理资产的情形,不需要根据《私募


投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试
行)》等规定办理相关登记和备案手续。

(二)池州南鑫
经核查,池州南鑫的基本情况如下:

企业名称

池州南鑫商务咨询企业(有限合伙)

统一社会信用代码

91341700348680975U

主要经营场所

安徽省池州市通港大道89号414—415室

执行事务合伙人

姜任健

出资额

370万元

企业类型

有限合伙企业

成立日期

2015年7月20日

经营期限

长期

经营范围

经济与商务咨询服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营)



根据池州南鑫出具的说明并经核查,池州南鑫系发行人的员工持股平台,截
至本补充法律意见书出具之日,池州南鑫现有合伙人10人,均在发行人处任职,
具体情况如下:

序号

合伙人姓名

出资额(万元)

出资比例

合伙人类型

在发行人处任职情况

1

姜任健

141.42

38.22%

普通合伙人

董事、财务负责人、总
经理助理

2

刘凡

74.00

20.00%

有限合伙人

副总经理、董事会秘书

3

赵锐

74.00

20.00%

有限合伙人

在用车船项目部部长

4

朱爽

74.00

20.00%

有限合伙人

先进技术研发部副部长

5

李兴斌

1.62

0.44%

有限合伙人

总经理助理

6

许全瑞

1.62

0.44%

有限合伙人

应用技术部部长、监事

7

王再兴

1.08

0.29%

有限合伙人

应用技术部副部长




8

付晓玉

1.08

0.29%

有限合伙人

无锡分公司电控技术开
发副总监

9

秦亮

1.08

0.29%

有限合伙人

无锡分公司电控技术开
发总监

10

刘屹

0.10

0.03%

有限合伙人

董事长、总经理

合计

370.00

100.00%

——

——



根据池州南鑫出具的说明,池州南鑫除持有发行人的股份外,未从事其他业
务。池州南鑫系以自有资金进行投资,没有以公开或非公开的方式募集资金,不
存在委托基金管理人管理资产的情形,不需要根据《私募投资基金监督管理暂行
办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》等规定办理相关
登记和备案手续。


(三)志道投资

经核查,志道投资的基本情况如下:

企业名称

安徽志道投资有限公司

统一社会信用代码

91340100065204899D

主要经营场所

合肥市庐阳区临泉路7363号正奇金融广场A座15层

执行事务合伙人

李德和

出资额

10,000万元

企业类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

成立日期

2013年3月25日

经营期限

至2024年3月21日

经营范围

股权投资,项目投资(除专项许可)资产管理;企业并购与重组;投
资管理及咨询。)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动)



根据志道投资提供的资料并经核查,志道投资为正奇金融控股股份有限公司
独资设立的有限责任公司,截至2019年8月1日,正奇金融控股股份有限公司的
股权结构如下:


序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

联想控股股份有限公司

247,570.00

82.52%

2

达孜德善企业管理合伙企业(有限合伙)

18,917.50

6.31%

3

厦门金海峡投资有限公司

16,127.40

5.38%

4

宁波梅山保税港区道鑫辰骏投资合伙企业
(有限合伙)

9,708.60

3.24%

5

西藏德真企业管理合伙企业(有限合伙)

7,676.50

2.56%

合计

300,000.00

100.00%



根据联想控股股份有限公司的公开披露资料及志道投资出具的相关文件,志
道投资无实际控制人。


根据本所律师登录企查查网站公开查询,正奇金融控股股份有限公司的股东
基本情况如下:

1.联想控股股份有限公司

联想控股股份有限公司成立于1984年11月9日,为香港上市公司,股票代
码为03396。


2.达孜德善企业管理合伙企业(有限合伙)

达孜德善企业管理合伙企业(有限合伙)成立于2014年3月18日,截至2019
年8月1日,达孜德善企业管理合伙企业(有限合伙)现有合伙人10人,具体情
况如下:

序号

合伙人姓名

出资额(万元)

出资比例

合伙人类型

1

黄中山

1.0000

0.01%

普通合伙人

2

俞能宏

4,005.7971

28.98%

有限合伙人

3

胡伟

1,802.6087

13.04%

有限合伙人

4

李德和

1,802.6087

13.04%

有限合伙人

5

宫为军

1,802.6087

13.04%

有限合伙人

6

卜廷川

1,802.6087

13.04%

有限合伙人

7

赵亚彬

1,201.7391

8.70%

有限合伙人




8

杨荣梅

901.3044

6.52%

有限合伙人

9

陈登辉

285.5257

2.07%

有限合伙人

10

罗斌

215.1989

1.56%

有限合伙人

合计

13,821.0000

100.00%

——



3.厦门金海峡投资有限公司

厦门金海峡投资有限公司成立于2011年2月24日,截至2019年8月1日,
厦门金海峡投资有限公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

厦门国贸集团股份有限公司

138,145.10

98.68%

2

厦门启润实业有限公司

1,854.90

1.32%

合计

140,000.00

100.00%



(1)经核查,厦门国贸集团股份有限公司为上市公司,股票代码为600755。


(2)经核查,厦门启润实业有限公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

厦门国贸集团股份有限公司

25,175.00

95.00%

2

厦门国贸泰达物流有限公司

1,325.00

5.00%

2-1

厦门国贸集团股份有限公司

9,800.10

98.00%

2-2

国贸地产集团有限公司

200.00

2.00%

2-2-1

厦门国贸集团股份有限公司

146,250.00

97.50%

2-2-2

厦门启润实业有限公司

3,750.00

2.50%

合计

26,500.00

100.00%



4.宁波梅山保税港区道鑫辰骏投资合伙企业(有限合伙)

宁波梅山保税港区道鑫辰骏投资合伙企业(有限合伙)成立于2016年11月
21日,截至2019年8月1日,宁波梅山保税港区道鑫辰骏投资合伙企业(有限合
伙)现有合伙人2人,具体情况如下:


序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

中邮证券有限责任公司

30,000.00

99.67%

2

信达风投资管理有限公司

100.00

0.33%

合计

30,100.00

100.00%



(1)经核查,中邮证券有限责任公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

西安投资控股有限公司

47,870.00

9.46%

2

中国邮政集团公司

291,844.00

57.68%

3

中邮资本管理有限公司

166,286.00

32.86%

合计

506,000.00

100.00%



①西安投资控股有限公司为西安市财政局独资设立的有限责任公司;

②中国邮政集团公司为国务院独资设立的有限责任公司;

③中邮资本管理有限公司为中国邮政集团公司独资设立的有限责任公司。


(2)经核查,信达风投资管理有限公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

宁波鑫垦投资管理有限公司

9,400.00

94.00%

1-1

温泉

1220.00

54.90%

1-2

李从军

440.00

19.80%

1-3

孙健芳

280.00

12.60%

1-4

李祖伊

222.2222

10.00%

1-5

张华林

60.00

2.70%

2

宁波瑞银开宇投资合伙企业
(有限合伙)

600.00

6.00%

2-1

李诚

300.00

49.59%

2-2

唐国荣

299.00

49.42%

2-3

北京瑞盈金福咨询有限公司

6.00

0.99%

2-3-1

甘福荣

928.00

80.00%




2-3-2

李诚

232.00

20.00%

合计

10,000.00

100.00%



5.西藏德真企业管理合伙企业(有限合伙)

西藏德真企业管理合伙企业(有限合伙)成立于2016年12月19日,截至2019
年8月1日,西藏德真企业管理合伙企业(有限合伙)现有合伙人25人,具体情
况如下:

序号

合伙人姓名

出资额(万元)

出资比例

合伙人类型

1

天津恒敬企业管理服
务有限公司

1.000000

0.01%

普通合伙人

2

俞能宏

1,981.562355

16.54%

有限合伙人

3

陈登辉

814.479638

6.80%

有限合伙人

4

罗斌

603.318250

5.04%

有限合伙人

5

李如发

588.235294

4.91%

有限合伙人

6

肖厚礼

558.069382

4.66%

有限合伙人

7

钟祖胜

558.069382

4.66%

有限合伙人

8

张莉

550.527903

4.59%

有限合伙人

9

高家宝

497.737557

4.15%

有限合伙人

10

夏春

467.571644

3.90%

有限合伙人

11

赵靓

452.488688

3.78%

有限合伙人

12

江宗清

444.947210

3.71%

有限合伙人

13

李青

429.864253

3.59%

有限合伙人

14

周艳

392.156863

3.27%

有限合伙人

15

张玉芬

392.156863

3.27%

有限合伙人

16

裘晓伟

392.156863

3.27%

有限合伙人

17

黄中山

392.156863

3.27%

有限合伙人

18

曹江东

377.073906

3.15%

有限合伙人

19

殷军

377.073906

3.15%

有限合伙人

20

杨轶雯

361.990950

3.02%

有限合伙人




21

李国永

339.366516

2.83%

有限合伙人

22

宁鑫

301.659125

2.52%

有限合伙人

23

王贵年

256.410256

2.14%

有限合伙人

24

方向明

233.785822

1.95%

有限合伙人

25

吴家保

218.702866

1.83%

有限合伙人

合计

11,982.562360

100.00%

——



经核查,天津恒敬企业管理服务有限公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

深圳市联想科技园有限公司

5.10

51.00%

2

俞能宏

2.90

29.00%

3

黄中山

2.00

20.00%

合计

10.00

100.00%



深圳市联想科技园有限公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

北京弘毅贰零壹零股权投资中心
(有限合伙)

13,641.1322

60.94%

2

中银投资资产管理有限公司

2,837.3555

12.67%

3

弘毅道远(天津)股权投资基金合
伙企业(有限合伙)

2,182.5811

9.75%

4

联想控股股份有限公司

2,087.6211

9.33%

5

中国建银投资有限责任公司

1,636.9359

7.31%

合计

22,385.6258

100.00%



(1)经核查,北京弘毅贰零壹零股权投资中心(有限合伙)合伙人的情况如下:

序号

合伙人姓名

出资额(万元)

出资比例

合伙人类型

1

弘毅投资管理(天津)(有限合伙)

9,000.00

0.90%

普通合伙人

2

全国社会保障基金理事会

300,000.00

30.11%

有限合伙人

3

西藏东方企慧投资有限公司

200,000.00

20.07%

有限合伙人

4

中国人寿保险股份有限公司

150,000.00

15.05%

有限合伙人




5

中银投资资产管理有限公司

65,000.00

6.52%

有限合伙人

6

中国建银投资有限责任公司

50,000.00

5.02%

有限合伙人

7

上海平邦投资管理中心(有限合伙)

30,000.00

3.01%

有限合伙人

8

北京友仁投资管理中心(有限合伙)

26,150.00

2.62%

有限合伙人

9

国创开元股权投资基金(有限合伙)

20,000.00

2.01%

有限合伙人

10

北京汇宝金源投资管理中心(有限合伙)

20,000.00

2.01%

有限合伙人

11

清华大学教育基金会

10,000.00

1.00%

有限合伙人

12

深圳市远宇实业发展有限公司

10,000.00

1.00%

有限合伙人

13

深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙)

10,000.00

1.00%

有限合伙人

14

惠州市百利宏创业投资有限公司

10,000.00

1.00%

有限合伙人

15

上海聚宜资产管理中心(普通合伙)

10,000.00

1.00%

有限合伙人

16

天津家辉股权投资基金合伙企业

10,000.00

1.00%

有限合伙人

17

南京瀚卓投资中心(有限合伙)

10,000.00

1.00%

有限合伙人

18

深圳弘毅同人顾问企业(有限合伙)

9,920.00

1.00%

有限合伙人

19

中国科学院控股有限公司

10,000.00

1.00%

有限合伙人

20

中国华电集团资本控股有限公司

10,000.00

1.00%

有限合伙人

21

鼎石天元投资(北京)有限公司

5,000.00

0.50%

有限合伙人

22

杭州合信辉昊投资合伙企业(有限合伙)

5,000.00

0.50%

有限合伙人

23

北京志同乙投资管理中心(有限合伙)

3,230.00

0.32%

有限合伙人

24

北京志同甲投资管理中心(有限合伙)

3,000.00

0.30%

有限合伙人

25

天津嘉源二丙股权投资基金合伙企业(有限
合伙)

2,203.00

0.22%

有限合伙人

26

天津嘉源二乙股权投资基金合伙企业(有限
合伙)

2,030.00

0.20%

有限合伙人

27

天津安源股权投资基金合伙企业(有限合伙)

2,000.00

0.20%

有限合伙人

28

北京厚泽长盛投资管理中心(有限合伙)

2,000.00

0.20%

有限合伙人

29

天津嘉源二甲股权投资基金合伙企业(有限
合伙)

1,973.00

0.20%

有限合伙人

合计

996,506.00

100.00%

——



经核查,弘毅投资管理(天津)(有限合伙)的合伙人情况如下:


序号

合伙人姓名

出资额(万元)

出资比例

合伙人类型

1

弘毅投资(天津)有限公司

100.00

0.66%

普通合伙人

1-1

弘毅企业控股(深圳)有限公司

1,000.00

100.00%

——

1-1-1

Infinite Hope Holdings Limited

100.00

100.00%

——

2

弘毅控股(深圳)企业(有限合伙)

15,000.00

99.34%

有限合伙人

2-1

United Strength Silver Limited

50,000.00

99.80%

——

2-2

弘毅企业控股(深圳)有限公司

100.00

0.20%

普通合伙人

合计

15100..00

100.00%

——



经核查,全国社会保障基金理事会是财政部管理的事业单位;

经核查,西藏东方企慧投资有限公司的股权结构如下:

序号

股东名称

认缴出资额(万元)

持股比例

1

融科物业投资有限公司

295,000.00

98.33%

1-1

联想控股股份有限公司

4,500.00

75.00%

1-2

联想投资有限公司

1,500.00

25.00%

1-2-1

联想控股股份有限公司

23,750.00

54.13%

1-2-2

正奇(深圳)投资控股有限公司

14,845.4162

33.83%

1-2-2-1

正奇金融控股股份有限公司

60,000

100.00%

1-2-3

拉萨博道投资管理合伙企业(有限合伙)

4,030.816

9.19%

1-2-3-1

拉萨君祺企业管理有限公司

1,800.00

11.61%

1-2-3-1-1

君联资本管理股份有限公司

1,000.00

100.00%

1-2-3-1-1-1

北京君诚合众投资管理合伙企业(有限合
伙)

8,000

80.00%

1-2-3-1-1-1-1

北京君祺嘉睿企业管理有限公司

1.00

0.01%

1-2-3-1-1-1-1-1

王能光

20.00

40.00%

1-2-3-1-1-1-1-2

陈浩

20.00

40.00%

1-2-3-1-1-1-1-3

朱立南

10.00

20.00%

1-2-3-1-1-1-2

天津汇智壹号企业管理咨询合伙企业(有
限合伙)

4,649.82

58.12%

1-2-3-1-1-1-2-1

北京君祺嘉睿企业管理有限公司

1.00

1.69%




1-2-3-1-1-1-2-2

朱立南

28.8808

48.85%

1-2-3-1-1-1-2-3

陈浩

10.4693

17.71%

1-2-3-1-1-1-2-4

王能光

5.4152

9.16%

1-2-3-1-1-1-2-5

欧阳浩

3.6101

6.11%

1-2-3-1-1-1-2-6

王建庆

3.6101

6.11%

1-2-3-1-1-1-2-7

杨琳

2.5271

4.27%

1-2-3-1-1-1-2-8

张楠

1.8051

3.05%

1-2-3-1-1-1-2-9

唐婕

1.8051

3.05%

1-2-3-1-1-1-3

天津君联杰佑企业管理咨询合伙企业(有
限合伙)

3,350.18

41.87%

1-2-3-1-1-1-3-1

北京君祺嘉睿企业管理有限公司

1.00

2.33%

1-2-3-1-1-1-3-2

王能光

10.8303

25.26%

1-2-3-1-1-1-3-3

李家庆

7.2202

16.84%

1-2-3-1-1-1-3-4

王俊峰

4.5126

10.52%

1-2-3-1-1-1-3-5

陈瑞

3.6101

8.42%

1-2-3-1-1-1-3-6

张勤

3.6101

8.42%

1-2-3-1-1-1-3-7

周宏斌

3.6101

8.42%

1-2-3-1-1-1-3-8

王文龙

2.1661

5.05%

1-2-3-1-1-1-3-9

沙重九

2.1661

5.05%

1-2-3-1-1-1-3-10

范奇晖

1.444

3.37%

1-2-3-1-1-1-3-11

张林

1.444

3.37%

1-2-3-1-1-1-3-12

邵振兴

1.2635

2.95%

1-2-3-1-1-2

联想控股股份有限公司

2,000.00

20.00%

1-2-3-2

陈浩

1,100.00

7.10%

1-2-3-3

李家庆

1,000.00

6.45%

1-2-3-4 (未完)
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