爱施德:简式权益变动报告书（二）
深圳市爱施德股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳市爱施德股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：爱施德 证券代码：002416 信息披露义务人名称：深圳市神州通投资集团有限公司 注册地址：深圳市福田区泰然大道东泰然劲松大厦20E 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 股份变动性质：持股比例减少 信息披露义务人名称：赣江新区全球星投资管理有限公司 注册地址：江西省九江市永修县新城湖东区开发大道信南山水美地16栋 2001-2010室 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 股份变动性质：持股比例减少 一致行动人1：新余全球星投资管理有限公司 注册地址：新余高新区总部经济服务中心215室 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 一致行动人2：黄绍武 住所：深圳市福田区长乐花园 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 签署日期： 2020年1月14日 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的 有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公 司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人对深圳市爱施 德股份有限公司持有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披 露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在深圳市 爱施德股份有限公司中拥有权益的股份。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。 目 录 目 录 ............................................................................................................................. 3 第一章 释义 .................................................................................................................... 4 第二章 信息披露义务人介绍............................................................................................ 5 第三章 本次权益变动目的 ............................................................................................... 9 第四章 权益变动方式 .....................................................................................................10 第五章 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................................................................12 第六章 其他重大事项 .....................................................................................................13 第七章 备查文件 ............................................................................................................14 信息披露义务人的声明 ...................................................................................................15 信息披露义务人的声明 ...................................................................................................16 附表 简式权益变动报告书 ..............................................................................................17 附表 简式权益变动报告书 ..............................................................................................19 第一章 释义 本权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义： 上市公司、爱施德 指 深圳市爱施德股份有限公司 信息披露义务人 指 深圳市神州通投资集团有限公司、赣江新区全球星投资 管理有限公司 神州通投资 指 深圳市神州通投资集团有限公司 全球星投资 指 赣江新区全球星投资管理有限公司 新余全球星 指 新余全球星投资管理有限公司 一致行动人 指 新余全球星、黄绍武 总股本 指 神州通投资及全球星投资减持前后持股比例以公司目 前总股本1,239,281,806股为基数计算 本次权益变动 指 神州通投资、全球星投资合计转让其持有的爱施德无限 售流通股62,500,000股给戴诚先生 本报告书 指 《深圳市爱施德股份有限公司简式权益变动报告书》 元 指 人民币元 协议、本协议 指 神州通投资、全球星投资与戴诚先生于2020年1月14 日签署的《股份转让协议》。 第二章 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 1、深圳市神州通投资集团有限公司 注册地址：深圳市福田区泰然大道东泰然劲松大厦20E 注册资本：20,000万元 法定代表人：黄绍武 企业类型：有限责任公司 营业执照注册号：9144030072619721X8 经营范围： 投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不 含专营、专卖、专控商品）；计算机信息技术咨询服务；计算机软件的开发；经济 信息与企业管理咨询（不含限制项目）；市场营销与企业形象策划；投资咨询；资 产管理；为企业提供管理服务。 经营期限：永续经营 主要股东：深圳市华夏风投资有限公司（持股比例66.5%）、深圳市音之帆实 业有限公司（持股比例28.5%）、深圳市览众实业有限公司（持股比例5%）。 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 联系人：熊涛 联系方式：0755-86927122 2、赣江新区全球星投资管理有限公司 注册地址：江西省九江市永修县新城湖东区开发大道信南山水美地16栋 2001-2010室 注册资本：1,600万元 法定代表人：黄绍武 企业类型：有限责任公司 营业执照注册号：914403007152728193 经营范围： 兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含 专营、专控、专卖商品）；从事货物、技术进出口业务（法律、行政法规、国务院 决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；计算机信息技术咨询、 经济信息咨询、企业管理咨询、投资咨询、受托资产管理（以上均不含证券、保 险、基金、银行、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；计算机软件开发； 市场营销策划；企业形象策划；山茶油的技术开发（以上项目法律、行政法规、 国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。许可经营项目 是：预包装食品、散装食品的批发、零售。 主要股东：深圳市华夏风投资有限公司（持股比例66.5%）、深圳市音之帆实 业有限公司（持股比例28.5%）、深圳市览众实业有限公司（持股比例5%）。 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 联系人：熊涛 联系方式：0755-86927122 二、一致行动人的基本情况 1、新余全球星投资管理有限公司 名称：新余全球星投资管理有限公司 注册地址：新余高新区总部经济服务中心215室 注册资本：200万元 法定代表人：熊涛 企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资) 营业执照注册号：913605040646596720 经营范围：企业投资管理、资产管理（不得从事金融、保险、证劵、期货业 务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 经营期限：2014 年 4 月 30 日至 2024 年 4 月 29 日 主要股东：赣江新区全球星投资管理有限公司（持股 100%） 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 联系人：熊涛 联系方式：0755-86927122 2、黄绍武 国籍：中国 住所：深圳市福田区长乐花园 通讯地址：深圳市南山区沙河西路3151号健兴科技大厦C栋9楼 黄绍武先生现任神州通投资、全球星投资董事长兼总经理，爱施德董事，未 拥有境外永久居留权。 三、信息披露义务人及其一致行动人的董事、监事、高级管理人员 信息披露义务人及其一致行动人的董事及其主要负责人情况如下： 姓名 性别 任职企业 职务 国籍 长期居 住地 是否取得其他 国家或地区居 留权 黄绍武 男 神州通投资及 全球星投资 董事长兼总经理 中国 深圳 否 黄文辉 男 神州通投资及 全球星投资 董事 中国 深圳 否 喻子达 男 神州通投资及 全球星投资 董事 中国 深圳 否 熊涛 男 新余全球星 执行董事兼总 经理 中国 深圳 否 四、信息披露义务人的一致行动关系 截至本报告书签署日，黄绍武先生持有神州通投资66.37%的股权，并持有全 球星投资66.37%的股权，新余全球星为全球星投资的全资子公司。因此，黄绍武 先生同时间接持有新余全球星66.37%的股权，黄绍武先生为信息披露义务人的最 终实际控制人。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，神州通投资、 全球星投资、新余全球星构成一致行动关系。 截至本报告书签署日，上市公司与信息披露义务人及其一致行动人的产权及 控制关系如下图所示： 五、信息披露义务人在其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发 行股份5%的情况 截至本报告书签署日，神州通投资持有太辰光（300570）13.54%的股份。 第三章 本次权益变动目的 一、本次权益变动的目的 本次权益变动系信息披露义务人满足大股东自身的资金需求，同时引入优质 股东，优化公司的股权分布和治理结构，促进公司健康良性发展。 二、未来12个月内是否继续减少其在上市公司中拥有权益的股份 截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不排除在未来12个月 内作出继续减持爱施德股份的可能；若发生相关权益变动事项，将严格执行相关 法律法规的规定并及时履行信息披露义务。 第四章 权益变动方式 一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份的情况 本次权益变动前，神州通投资持有爱施德无限售流通股599,464,303股，占爱 施德总股本的48.37%；全球星投资持有爱施德无限售流通股70,000,000股，占爱 施德总股本的5.65%。 本次权益变动后，神州通投资持有爱施德无限售流通股552,964,303股，占爱 施德总股本的44.62%；全球星投资持有爱施德无限售流通股54,000,000股，占爱 施德总股本的4.36%。 二、本次权益变动的基本情况 （一） 协议主体、签订时间 神州通投资、全球星投资与戴诚先生于2020年1月14日签署了《股份转让 协议》。 （二） 转让协议的主要内容 1、股份转让及转让价格 神州通投资、全球星投资同意将其持有的爱施德无限售流通股合计62,500,000 股（占爱施德总股本的5.04%）转让给戴诚先生。 每股转让价格为人民币7.42元，转让价款合计为人民币463,750,000元（大写： 肆亿陆仟叁佰柒拾伍万元整，以下简称“转让价款”）。 2、转让价款支付及股份过户 自本协议生效之日起2个工作日内，神州通投资、全球星投资、戴诚先生共 同向深圳证券交易所递交本次股份转让的申请材料，戴诚先生依次按照以下时间 向神州通投资、全球星投资支付股份转让款，并由神州通投资、全球星投资、戴 诚先生办理股权过户： 经深圳证券交易所审核通过本次股份转让并出具协议转让确认意见书且将标 的股份过户至戴诚先生名下之日，戴诚先生将人民币120,000,000元（大写：壹亿 贰仟万元整）股份转让款支付至神州通投资的指定银行账户。 在2020年2月17日前，戴诚先生将人民币100,000,000元（大写：壹亿元整） 股份转让款支付至神州通投资的指定银行账户。 在2020年4月10日前，戴诚先生将剩余股份转让款人民币125,030,000元（大 写：壹亿贰仟伍佰零叁万元整）支付至神州通投资的指定银行账户，将剩余股份 转让款人民币118,720,000元（大写：壹亿壹仟捌佰柒拾贰万元整）支付至全球星 投资的指定银行账户。 3、协议的生效 本协议自神州通投资、全球星投资的法定代表人或授权代表签字、加盖公章 及戴诚先生签字之日生效。 三、信息披露义务人权利限制情况 截至本报告书签署日，神州通投资持有爱施德无限售流通股599,464,303股， 其中处于质押状态的股份为377,600,000股，持有的其余爱施德股份不存在被质押、 冻结情形；截至本报告书签署日，全球星投资持有爱施德无限售流通股70,000,000 股，其中处于质押状态的股份为24,000,000股，持有的其余爱施德股份不存在被 质押、冻结情形。 四、尚未履行的批准程序 本次股份协议转让尚需深圳证券交易所进行合规性确认，并需在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司办理股份转让过户登记手续。 五、前次权益变动报告书披露情况 神州通投资、全球星投资于2019年09月23日在指定信息披露媒体上公告过 《深圳市爱施德股份有限公司简式权益变动报告书》。 第五章 前六个月内买卖上市公司股份的情况 神州通投资于2019年9月27日通过协议转让方式减持其直接持有的爱施德 无限售流通股30,000,000股；2019年11月8日通过大宗交易方式减持其直接持 有的爱施德无限售流通股21,180,000股； 2019年11月11日通过大宗交易方式 减持其间接持有的爱施德无限售流通股2,218,859股。 全球星投资于2019年9月27日通过协议转让方式减持其直接持有的爱施德 无限售流通股33,000,000股。 第六章 其他重大事项 截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关 信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未 披露的其他重大信息。 第七章 备查文件 一、备查文件目录 1、信息披露义务人的工商营业执照复印件； 2、信息披露义务人的董事及主要负责人身份证复印件； 3、信息披露义务人签署的本报告书； 4、股份转让协议。 二、备查文件的备置地点 本报告书及备查文件置备于深圳市爱施德股份有限公司办公地点。 联系电话：0755-21519815 信息披露义务人的声明 本公司承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 深圳市神州通投资集团有限公司 法定代表人：黄绍武 签署日期：2020年1月14日 信息披露义务人的声明 本公司承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 赣江新区全球星投资管理有限公司 法定代表人： 黄绍武 签署日期：2020年1月14日 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 深圳市爱施德股份有限公司 上市公司所在地 深圳 股票简称 爱施德 股票代码 002416 信息披露义务人名称 深圳市神州通投资集团有限公司 信息披露义务人注册地 深圳市福田区泰然大道东泰 然劲松大厦20E 拥有权益的股份数量变化 增加□ 减少√ 不变，但持股人发生变化□ 有无一致行动人 有√ 无□ 信息披露义务人是否为上 市公司第一大股东 是√ 否□ 信息披露义务人是否为 上市公司实际控制人 是□ 否√ 权益变动方式（可多选） 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让√ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他□（请注明） 信息披露义务人披露前拥 有权益的股份数量及占上 市公司已发行股份比例 持股数量：599,464,303股 持股比例：48.37% 本次权益变动后，信息披 露义务人拥有权益的股份 数量及变动比例 股票种类：A股 持股数量：552,964,303股 持股比例：44.62% 变动数量：46,500,000股 变动比例：3.75% 信息披露义务人是否拟于 未来12个月内继续增持 无 信息披露义务人在此前6 个月是否在二级市场买卖 该上市公司股票 神州通投资于2019年9月27日通过协议转让方式减持其直接持有的爱施德无限售流通股 30,000,000股；2019年11月8日通过大宗交易方式减持其直接持有的爱施德无限售流通股 21,180,000股； 2019年11月11日通过大宗交易方式减持其间接持有的爱施德无限售流通 股2,218,859股。 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或实际控制人减 持时是否存在侵害上市公 司和股东权益的问题 是□ 否√ 控股股东或实际控制人减 持时是否存在未清偿其对 公司的负债，未解除公司 为其负债提供的担保，或 者损害公司利益的其他情 形 是□ 否√ 本次权益变动是否需取得 批准 是□ 否√ 是否已得到批准 无 信息披露义务人名称：深圳市神州通投资集团有限公司 法定代表人：黄绍武 签署日期：2020年1月14日 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 深圳市爱施德股份有限公司 上市公司所在地 深圳 股票简称 爱施德 股票代码 002416 信息披露义务人名称 赣江新区全球星投资管理有限公司 信息披露义务人注册地 江西省九江市永修县新城湖 东区开发大道信南山水美地 16栋2001-2010室 拥有权益的股份数量变化 增加□ 减少√ 不变，但持股人发生变化□ 有无一致行动人 有√ 无□ 信息披露义务人是否为上 市公司第一大股东 是□ 否√ 信息披露义务人是否为 上市公司实际控制人 是□ 否√ 权益变动方式（可多选） 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让√ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他□（请注明） 信息披露义务人披露前拥 有权益的股份数量及占上 市公司已发行股份比例 持股数量：70,000,000股 持股比例：5.65% 本次权益变动后，信息披 露义务人拥有权益的股份 数量及变动比例 股票种类：A股 持股数量：54,000,000股 持股比例：4.36% 变动数量：16,000,000股 变动比例：1.29% 信息披露义务人是否拟于 未来12个月内继续增持 无 信息披露义务人在此前6 个月是否在二级市场买卖 全球星投资于2019年9月27日通过协议转让方式减持其直接持有的爱施德无限售流通股 33,000,000股。 该上市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或实际控制人减 持时是否存在侵害上市公 司和股东权益的问题 是□ 否√ 控股股东或实际控制人减 持时是否存在未清偿其对 公司的负债，未解除公司 为其负债提供的担保，或 者损害公司利益的其他情 形 是□ 否√ 本次权益变动是否需取得 批准 是√ 否□ 是否已得到批准 是□ 否√ 信息披露义务人名称：赣江新区全球星投资管理有限公司 法定代表人：黄绍武 签署日期：2020年1月14日 中财网
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