渤海证券股份有限公司:19渤海02:中泰证券股份有限公司关于渤海证券股份有限公司重大事项临时受托管理事务报告

时间:2019年09月12日 15:11:00 中财网
原标题:渤海证券股份有限公司:19渤海02中泰证券股份有限公司关于渤海证券股份有限公司重大事项临时受托管理事务报告
债券代码:155154.SH债券简称:19渤155154.SH债券简称:19渤海
01
债券代码:
155559.SH债券简称:
19渤海
02

中泰证券股份有限公司
关于
渤海证券股份有限公司重大事项
临时受托管理事务报告


受托管理人:中泰证券股份有限公司



重要声明

中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”)编制本报告的内容及信息
均来源于渤海证券股份有限公司(以下简称“渤海证券”、“发行人”或“公司”)。


本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关
事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中泰证券所作的承诺
或声明。



中泰证券股份有限公司

关于渤海证券股份有限公司重大事项

临时受托管理事务报告

中泰证券作为渤海证券发行的“19渤海
01”、“19渤海
02”的债券受托管理
人,持续密切关注对持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易
管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》
的约定,现就相关事项报告如下:

一、主要财务数据概况

截至
2019年
8月
31日,发行人合并口径借款余额
270.33亿元,累计新增
借款金额
57.60亿元,占上年末经审计净资产
199.04亿元的
28.94%。


二、新增借款的分类披露


1、“拆入资金”新增
3.5亿元;


2、“卖出回购金融资产款”新增
20.67亿元;


3、“应付债券”新增
35.11亿元,主要为发行“渤海证券股份有限公司公开
发行
2019年公司债券(第一期)”增加
20亿元,发行“渤海证券股份有限公司
公开发行
2019年公司债券(第二期)”增加
20亿元,偿还“渤海证券股份有限
公司
2018年证券公司短期公司债券(第一期)”减少
5亿元;


4、“应付短期融资款”减少
1.68亿元,主要为发行的收益凭证余额减少
1.66
亿元。


上述财务数据除
2018年末净资产外均未经审计,新增借款的统计口径为借
款净增加额,敬请投资者注意。


三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

上述新增借款主要是发行人正常业务开展中的卖出回购、同业拆入资金及新
发行公司债券等融资活动,属于发行人正常经营活动范围。截至本报告出具日,


发行人各项业务经营情况稳定。各项业务经营情况稳定。


中泰证券作为相关债券受托管理人,根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告,并就上述事项提醒
投资者关注相关风险。


中泰证券后续将密切关注对各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有
人利益有重大影响的事项,并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
及各期债券《受托管理协议》的规定履行债券受托管理人职责。


(以下无正文)


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