[公告]华胜天成:审计委员会2018年度履职报告

时间:2019年04月18日 19:07:19 中财网


议案八


北京华胜天成科技股份有限公司



董事会
审计委员会
201
8
年度
履职报告





作为
北京华胜天成
科技股份有限公司(以下简称

公司



审计委员
会委员,
我们
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市
规则》等有关法律、法规及《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》


定和要求,勤勉尽责地履行审计委员会的职责和义务,审慎认真地行使公司、股东
和董事会所赋予的权利,对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到
了积极作用。现就
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8
年度
履职情况汇报如下:


一、 董事会审计委员会基本情况


公司董事会审计委员会由
3
名委员组成。经公司第六届董事

第一次会议审议通
过,选举独立董事芦广林、赵进延、董事王
斌组成
第六
届的董事会审计委员会。


计委员会召集人由具有会计专业资格的独立董事芦广林担任

符合中国证监会、上
海证券交易所和公司的相关规定。



二、 董事会审计委员会
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年度会议召开情况


201
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年度,审计委员会召开了五次正式会议,全体委员会委员亲自出席了全部
会议。具体情况如下:


会议名称

会议时间

会议主要内容

审计委员会2018
年第一次会议

2018年1月15日

审阅2018年第二次临时董事会审议的《关于对参股公司提供担保
暨关联交易的议案》

审计委员会2018
年第二次会议

2018年6月13日

审阅2018年第五次临时董事会审议的《关于参与设立集成电路
尖端芯片股权投资中心暨关联交易的议案》

审计委员会2018
年第三次会议

2018年9月12日

审阅2018年第十一次临时董事会审议的《关于对参股公司提供
担保暨关联交易的议案》




审计委员会2018
年第四次会议

2018年11月15日

审阅
2018
年第十五次临时董事会审议的《关于收购北京中域
昭拓股权投资中心(有限合伙)财产份额暨关联交易的议案》


审计委员会2018
年第五次会议

2018年12月3日

审阅
2018
年第十六次临时董事会审议的《关于对参股公司提
供担保暨关联交易的议案》




三、 董事会审计委员会
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年度主要工作内容情况


(一)
监督及评估外部审计机构工作


审计委员会与
致同会计师事务所(特殊普通合伙)
讨论和沟通了审计范围、审
计计划、审计方法
,在其审计过程中未发现重大事项。审计委员会认
为,致同会计
师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计服务时恪尽职守,遵循独立、客观、
公正的执业准则,
按计划
如期为公司出具的
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8
年度财务报告和内部控制审计报告
客观、公正地反映了公司当期的财务状况、经营成果和内部控制规范情





审计委员会提议公司继续聘请
致同
会计师事务所
(特殊普通合伙)
为公司
提供
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9
年度年报
审计
和内部控制审计服务
,聘期壹年,
并同意将相关议案提交
公司董
事会
审议。



(二)
指导内部审计工作


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8


审计委员会认真指导公司内部审计工作,督促和检查公司内部审计机
构各项工作的执行情况,保证了公司内部审计部门有效运作,审计委员会认为公司
内部审计工作不存在重大问题。



(三)
审阅上市公司的财务报告并对其发表意见


报告期内,审计委员会听取了公司
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年经营情况、重大事项进展情况以及资
产市场反馈情况,并审阅了公司的财务报告,针对年度财务报告审计工作
积极与公
司内部审计部门、年审注册会计师进行了充分沟通和协调,
认为财务报告能够公允
反映公司的财务状况、经营成果及现金流量。

审计委员会重点关注公司财务报告的
重大会计和审计问题
,认为公司财务报告不存在重大会计差错
更正
、重大会计估计
变更
、导致非标准无保留意见审计报告的事项,同时认为不存在与公司财务报告相
关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。审计委员会认为公司财务报告具备真实性、
完整性和准确性。



(四)
评估内部控制的有效性



公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有
关规定的要求,建立
了较为完善的公司内部控制制度。审计委员会审阅了公司《内
部控制
评价报告》,以及
致同
会计师事务所
(特殊普通合伙)
出具的内部控制审计报
告,认为公司的内部控制运作情况符合相关规定要求,公
司股东大会、董事会、监
事会以及管理层实际运作规范,切实保障了公司和股东的合法权益。



(五)
协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通


为实现公司管理层、公司内部审计部门与
致同
会计师事务所(特殊普通合伙)
的良好沟通和审计工作的顺利开展,审计委员会在听取了各方的意见后,积极进行
了相关协调工作,保证了审计工作顺利完成。



(六)
对公司关联交易事项的审核


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,公司关联交易事项符合公司的实际经营和未来发展的需要,符合公司
及全体股东的利益。在关联交易的审议过程中,关联董事均进行了回避表决。



四、 总体评价



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年的工作中,审计委员会充分发挥了审查、监督作用,确保有足够的时
间和精力完成工作职责,切实履行了审计委员的责任和义务,有效监督了公司的审
计工作,并对促进公司的内部控制管理起到了积极作用。

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年,审计委员会将继
续恪尽职守,密切关注公司外部审计、内部控制建设、关联交易以及信息披露事项,
通过加强与公司内外审计的沟通,不断强化监督、核查,不断健全完善内外部审计
工作,充分发挥审计委员会的职责职能,为维护公司全体股东共同利益而不懈努力。






请予审议。









第六届董事会审计委员会:芦广林、赵进延、王斌





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