[公告]华胜天成:2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间:2019年04月18日 19:06:59 中财网


股票代码:600410 股票简称:华胜天成 编号:临2019-030
北京华胜天成科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定,现将本公司2018
年度募集资金存放与使用情况说明如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2016﹞817号文核准,并经上海证券交易
所同意,本公司由主承销商中泰证券股份有限公司负责组织实施本公司非公开发行
股票的发行及承销工作,于2016年9月28日以非公开发行股票的方式向5家特定投资
者发行了普通股(A股)股票208,620,689股,发行价为每股人民币11.60元。截至2016
年9月29日,本公司共募集资金2,419,999,992.40元,扣除承销及保荐费用人民币
39,719,999.88元,及其他发行费用2,628,620.69元后,募集资金净额为
2,377,651,371.83元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)
致同验字(2016)第110ZA0594号《验资报告》验证。

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额
截至2017年12月31日,募集资金累计投入1,084,006,441.53万元,尚未使用的
金额为1,328,935,840.40元(其中,募集资金1,293,644,930.30元,理财收益及专
户存储累计利息扣除手续费35,290,910.10元)。

2、本年度使用金额及当前余额

本公司于2018年11月15日召开第十五次临时董事会、2018年11月26日召开第九
次临时股东大会,审议通过《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目并将剩余


募集资金永久补充流动资金的议案》,同意本公司终止非公开发行募投项目之可信
开放高端计算系统研发与产业化项目(以下简称“TOP项目”)、大数据平台技术工
程实验室建设及行业应用服务项目(以下简称“大数据项目”)。截至2018年12月
31日,本公司将剩余募集资金及理财利息收入净额合计1,224,756,093.70元用于永
久补充流动资金。

2018年度,本公司共使用募集资金1,354,548,908.47元,其中,TOP项目使用募
集资金27,135,347.69元;大数据项目使用募集资金102,657,467.08元,永久补充上
市公司流动资金1,224,756,093.70元,公司募集资金使用完毕。

二、募集资金的管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司根据《中华人民共
和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
券法》)、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》、《上市公司监管指引第2号——公司
募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规章和规范性文件以及《北京华
天成科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,结合本公
司实际情况,修订了《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下
简称管理制度)。该管理制度于2016年8月26日经本公司第五届董事会第七次会议审
议通过。

根据管理制度并结合经营需要,本公司从2016年9月29日起对募集资金实行专户
存储,在银行设立募集资金使用专户,并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。截
至2018年12月31日,本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规
定,存放和使用募集资金。

(二)募集资金专户存储情况

截至2018年12月31日,公司募集资金专用账户余额为零。截至2019年4月17日,
公司募集资金专项账户已完成销户。



开户银行

银行账号

账户类别

存储余
额(元)

销户日期

北京银行展览路支行

20000017336700011721428

活期

-

2019年4月3日

江苏银行苏州分行张家
港东城支行

30310188000041046

活期

-

2019年4月9日

民生银行北京光华支行

608805888

活期

-

2019年4月3日

浦发银行经济开发区支


91210155200000264

活期

-

2019年4月4日

民生银行北京光华支行

698542595

活期

-

2019年4月3日

中信银行国际大厦支行

8110701012500735401

活期

-

2019年4月12日

中信银行北京国际大厦
支行

8110701013400569733

活期

-

2019年3月31日

合 计

--

--

-

--




三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1:募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司于2018年11月15日召开2018年第十五次临时董事会、2018年11月26日召
开第九次临时股东大会,审议通过《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目并
将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意本公司终止非公开发行募投项目
之TOP项目和大数据项目。截至2018年12月31日,本公司将剩余募集资金及理财利息
收入净额合计1,224,756,093.70元用于永久补充流动资金。本公司监事会、独立董
事、保荐机构发表了同意意见。公司2018年度变更募投项目的资金使用情况详见附
件2:变更募集资金投资项目情况表。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度,本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公
司募集资金使用管理办法等的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。


七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论


性意见
2019年4月17日,致同会计师事务所(特殊普通合伙)针对本公司2018年度募集
资金存放与使用情况出具了《关于北京华胜天成科技股份有限公司2018年度募集资
金存放与使用情况鉴证报告》,华胜天成公司董事会编制的《2018年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
有关规定及相关格式指引的规定,与实际存放及使用情况相符。

八、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2019年4月17日,中泰证券股份有限公司针对本2018年度募集资金存放与使用情
况出具了《关于北京华胜天成科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见》,专项核查报告认为,本非公开发行股票募集资金已按照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规和规范性文件的规定,以及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法(2013年修订)》、《上市公司监管指引第2号——公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》的要
求进行了规范的管理与使用,有效执行募集资金三方监管协议;2018年度,本公司
不存在违规使用募集资金的情况。

九、上网披露的公告附件
(一)中泰证券股份有限公司对本公司年度募集资金存放与使用情况出具的专
项核查报告;
(二)致同会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司年度募集资金存放与使用
情况出具的鉴证报告。

特此公告
北京华胜天成科技股份有限公司
董事会

2019年4月19日


附表1:2018年度募集资金使用情况对照表

单位:万元

募集资金总额

237,765.14

本年度投入募集资金总额

135,454.89

变更用途的募集资金总额

122,475.61

已累计投入募集资金总额

243,855.54

变更用途的募集资金总额比例

51.51%

承诺投资项目

是否已
变更项
目(含
部分变
更)

募集资金
承诺投资
总额

调整后投
资总额

变更后投
资总额

截至期末
承诺投入
金额(1)

本年度投
入金额

截至期末
累计投入
金额(2)

截至期末
累计投入
金额与承
诺投入金
额的差额
(3)=(2)-(1)

截至期
末投入
进度(%)
(4)=
(2)/(1)

项目达
到预定
可使用
状态日


本年
度实
现的
效益

是否
达到
预计
效益

项目可
行性是
否发生
重大变


可信开放高端
计算系统研发
与产业化项目
(简称TOP项
目)



140,000.00

140,000.00

36,290.01

36,290.01

2,713.53

36,290.01

-

100.00

不适用

不适


不适




大数据平台技
术工程实验室
建设及行业应
用服务项目(简
称大数据项目)



30,000.00

30,000.00

17,297.69

17,297.69

10,265.75

17,297.69

-

100.00

不适用

不适


不适




补充流动资金

部分变


72,000.00

67,765.14

190,240.75

190,240.75

122,475.61

190,267.84

27.09

100.01

不适用

不适


不适




合计



242,000.00

237,765.14

243,828.45

243,828.45

135,454.89

243,855.54

27.09

-

-

-

-

-

募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因

募投项目原预计投资期限为两年,未承诺每期投入金额,视同募投项目投资额在项目期内均匀发
生以计算截至期末承诺投入金额。经公司第六届董事会第二次会议和2017年年度股东大会审议
通过,公司将TOP项目、大数据项目的建设完工时间延长至2019年6月30日。


受市场环境变化、行业竞争加剧,以及信息技术迅速发展的影响,用户需求不断更新,结合募集
资金投资项目的实际建设情况和投资进度,为使募集资金投资项目的实施更符合公司长期发展战




略的要求,提高募集资金使用效率,保证公司及股东利益,通过审慎研究,公司2018年第十五
次临时董事会和2018年第九次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行募集资金投
资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司终止TOP项目和大数据项目。独
立董事对上述事项发表了同意意见。

截至2018年12月31日,公司已将剩余募集资金及理财利息收入净额合计122,475.61万元用于
永久补充流动资金。


项目可行性发生重大变化的情况说明

(1)TOP项目:在项目的实施和推进过程中,受市场环境变化和行业竞争加剧等情况的影响,
以及新一代信息技术发展日新月异,用户需求不断更新,云计算产品和技术正在逐步替代传统的
计算资源。结合目前市场的实际情况并从审慎投资的角度,公司认为短期内若继续实施TOP项目
难以达到项目预期的效益,经审慎研究,公司同意终止TOP项目,并将终止后剩余的募集资金用
于永久补充流动资金。

(2)大数据项目:在项目推进过程中,由于大数据分析产品的市场需求变化较快,且旅游、环
保等行业拓展成效低于预期,结合目前市场的实际情况并从审慎投资的角度,公司对大数据项目
进行战略调整,公司终止大数据项目,并将终止后剩余的募集资金用于永久补充流动资金。


募集资金投资项目实施地点变更情况



募集资金投资项目实施方式调整情况



募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2016年10月27日召开了2016年第四次临时董事会,审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金125,416,948.01元置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金。


用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2017年12月27日召开了2017年第十八次临时董事会,审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过70,000万元的闲置募集资金暂时补充
流动资金,使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月,到期公司将及时归还至募
集资金专用账户。

2018年11月15日公司召开2018年第十五次临时董事会公司、2018年11月26日公司召开2018
年第九次临时股东大会决议,同意公司终止TOP项目和大数据项目,并将剩余募集资金及理财利
息收入用于永久补充流动资金,前述用于暂时补充流动资金的70,000万元转为永久补充流动资
金,不再归还至相应的募集资金专户。


用闲置募集资金投资产品情况

公司于2016年10月14日召开2016年第二次临时董事会,同意公司及子公司在不影响募集资金
投资项目建设和保证资金安全性的情况下,使用部分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品。

该决议有效期至2017年10月13日。公司于2017年10月19日召开2017年第十四次董事会,




同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下,继续使用部分闲
置募集资金进行现金管理购买理财产品,决议自董事会审议之日起一年内有效。

公司召开2018年第九次临时股东大会决议,同意公司终止TOP项目和大数据项目,并将剩余募
集资金及理财利息收入用于永久补充流动资金,公司尚未到期的理财本金及收益将转入自有资金
账户。

2018年度获得理财收益22,933,126.52元。

截至2018年12月31日,公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为零。


项目实施出现募集资金结余的金额及原因



募集资金其他使用情况





说明:截至2016年9月29日,公司共募集资金242,000.00万元,扣除承销及保荐费用及其他发行费用42,348,620.57元后,募集资金净
额为2,377,651,371.83元。根据公司非公开发行股票预案,总投资额与拟投入募集资金额之间的差额由公司以自筹资金方式解决。差额调整补
充流动资金投入金额。

说明2:公司募投项目变更后募集资金总投资额大于募集资金净额,差额主要系公司募集资金生产的理财和利益收入。根据公司2018年
第十五次临时董事会和2018年第九次临时股东大会审议通过的《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动
资金的议案》,同意公司终止非公开发行募投项目之TOP项目和大数据项目,并将剩余募集资金及理财利息收入用于永久补充流动资金。





附表2:变更募集资金投资项目情况表

单位:万元

变更后的项


对应的原项目

变更后项
目拟投入
募集资金
总额

截至期末
计划累计
投资金额
(1)

本年度实
际投入金


实际累计
投入金额
(2)

投资进度
(%)
(3)=(2)/(1)

项目达
到预定
可使用
状态日


本年
度实
现的
效益

是否
达到
预计
效益

变更后
的项目
可行性
是否发
生重大
变化

补充流动资


可信开放高端计算系统
研发与产业化项目(简称
TOP项目)

108,312.43

108,312.43

108,312.43

108,312.43

100%

不适用

不适


不适




补充流动资


大数据平台技术工程实
验室建设及行业应用服
务项目(简称大数据项
目)

14,163.18

14,163.18

14,163.18

14,163.18

100%

不适用

不适


不适




合计



122,475.61

122,475.61

122,475.61

122,475.61











变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募
投项目)

公司2018年11月15日召开2018年第十五次临时董事会公司、2018年11月26日召
开第九次临时股东大会决议,审议通过了《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目
并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司终止非公开发行募投项目之
TOP项目和大数据项目,并将剩余募集资金及理财利息收入用于永久补充流动资金。

截至2018年12月31日,公司已将剩余募集资金及理财利息收入净额合计122,475.61
万元用于永久补充流动资金。


未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)



变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明








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