[公告]青岛银行:H股公告

时间:2019年02月11日 20:25:22 中财网


股份發行人的證券變動月報表
截至月份(日/月/年):
31/1/2019

致:香港交易及結算所有限公司
公司名稱青島銀行股份有限公司
(「本行」)

呈交日期
11/2/2019

I. 法定股本變動
1. 普通股
(1)股份代號:
3866說明:
H股
面值
法定股本
普通股數目(人民幣
)(人民幣
)
上月底結存
增加/(減少)
( )
1,763,034,980

1.00 1,763,034,980

本月底結存
1,763,034,980 1.00 1,763,034,980
002948
(深圳證劵
(2)股份代號:
交易所)說明:
A股
面值
法定股本
普通股數目(人民幣
)(人民幣
)
上月底結存無
2,746,655,020

2,746,655,020
增加/(減少)
( )
(見備註
4) 1.00 (見備註
4)
本月底結存
2,746,655,020 1.00 2,746,655,020


(3)股份代號:不適用說明:內資股
普通股數目
面值
(人民幣)
法定股本
(人民幣)
上月底結存2,295,677,769 1.00 2,295,677,769
增加/(減少)
(2,295,677,769)
(見備註4) 1.00
(2,295,677,769)
(見備註4)
( )
本月底結存無無
2. 優先股
股份代號:4611說明:
12.03億美元股息率為5.50%非累積
永續境外優先股
優先股數目
面值
(人民幣)
法定股本
(美元)(見備註2)
上月底結存60,150,000 100 1,203,000,000
增加/(減少)無無
( )
本月底結存60,150,000 100 1,203,000,000
3. 其他類別股份
股份代號:不適用說明:不適用
其他類別股份數

面值
(請註明貨
幣)
法定股本
(請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
( )
本月底結存
本月底法定股本總額:-普通股:人民幣4,509,690,000元
-優先股:美元1,203,000,000元
3)股份代號:不適用說明:內資股
普通股數目
面值
(人民幣)
法定股本
(人民幣)
上月底結存2,295,677,769 1.00 2,295,677,769
增加/(減少)
(2,295,677,769)
(見備註4) 1.00
(2,295,677,769)
(見備註4)
( )
本月底結存無無
2. 優先股
股份代號:4611說明:
12.03億美元股息率為5.50%非累積
永續境外優先股
優先股數目
面值
(人民幣)
法定股本
(美元)(見備註2)
上月底結存60,150,000 100 1,203,000,000
增加/(減少)無無
( )
本月底結存60,150,000 100 1,203,000,000
3. 其他類別股份
股份代號:不適用說明:不適用
其他類別股份數

面值
(請註明貨
幣)
法定股本
(請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
( )
本月底結存
本月底法定股本總額:-普通股:人民幣4,509,690,000元
-優先股:美元1,203,000,000元

II. 已發行股本變動
III. 已發行股本變動詳情
股份期權(根據發行人的股份期權計劃)
股份期權計劃詳
情,包括股東特
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發
行股份類別
本月內變動
本月內因此發行的發
行人新股份數目
本月底因此可能發行
的發行人新股份數目
授出行使註銷失效
1.不適用
( / / )

(註1)
2.不適用
( / / )

(註1)
3.不適用
( / / )

(註1)
總數A. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用
本月內因行使期權所得資金總額(請註明貨幣)不適用
普通股數目
(1)H股(2)A股(3)內資股優先股數目
其他類別份
數目
上月底結存1,763,034,980無2,295,677,769 60,150,000不適用
本月增加/(減少)無
2,746,655,020
(見備註4)
(2,295,677,769)
(見備註4)無不適用
本月底結存1,763,034,980 2,746,655,020無60,150,000不適用
股份期權計劃詳
情,包括股東特
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發
行股份類別
本月內變動
本月內因此發行的發
行人新股份數目
本月底因此可能發行
的發行人新股份數目
授出行使註銷失效
1.不適用
( / / )

(註1)
2.不適用
( / / )

(註1)
3.不適用
( / / )

(註1)
總數A. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用
本月內因行使期權所得資金總額(請註明貨幣)不適用
普通股數目
(1)H股(2)A股(3)內資股優先股數目
其他類別份
數目
上月底結存1,763,034,980無2,295,677,769 60,150,000不適用
本月增加/(減少)無
2,746,655,020
(見備註4)
(2,295,677,769)
(見備註4)無不適用
本月底結存1,763,034,980 2,746,655,020無60,150,000不適用

承諾發行將予上市的發行人股份的權證
權證說明
(到期日–日/月/年)面值貨幣上月底面值
本月內已行
使本月底面值
本月內因此
發行的發行
人新股份數

本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目
1. 不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數B. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用
權證說明
(到期日–日/月/年)面值貨幣上月底面值
本月內已行
使本月底面值
本月內因此
發行的發行
人新股份數

本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目
1. 不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.不適用
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數B. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用

可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
類別及說明發行貨幣
上月底
已發行總額
本月內
已換股
款額
本月底
已發行總額
本月內
因此發行的
發行人
新股份數目
本月底因此可能發
行的發行人新股份
數目
1. 根據境外優先股的條款
與條件在發生觸發事件時
可被強制轉換的境外優先
股美元1,203,000,000無1,203,000,000無
1,960,536,176股
H股
(見備註3)
股份代號(如已上市) 4611
可發行股份類別
(註1) H股
認購價
初始轉股價格為每股
H股4.76元港元, 可
調整
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) (15/03/2017)
2. 不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. 不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. 不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數C. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用
類別及說明發行貨幣
上月底
已發行總額
本月內
已換股
款額
本月底
已發行總額
本月內
因此發行的
發行人
新股份數目
本月底因此可能發
行的發行人新股份
數目
1. 根據境外優先股的條款
與條件在發生觸發事件時
可被強制轉換的境外優先
股美元1,203,000,000無1,203,000,000無
1,960,536,176股
H股
(見備註3)
股份代號(如已上市) 4611
可發行股份類別
(註1) H股
認購價
初始轉股價格為每股
H股4.76元港元, 可
調整
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) (15/03/2017)
2. 不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. 不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. 不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數C. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)
詳情,包括股東特別大會通過日期(日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
本月內
因此發行的
發行人新股份數目
本月底
因此可能發行的
發行人新股份數目
1.不適用
( / / )
股(註1)
2.不適用
( / / )
股(註1)
3.不適用
( / / )
股(註1)
總數D. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用
詳情,包括股東特別大會通過日期(日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
本月內
因此發行的
發行人新股份數目
本月底
因此可能發行的
發行人新股份數目
1.不適用
( / / )
股(註1)
2.不適用
( / / )
股(註1)
3.不適用
( / / )
股(註1)
總數D. (普通股)無
(優先股)無
(其他類別股份)不適用

已發行股本的其他變動
發行類別
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
1.供股價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
2.公開招股價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
3.配售價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
4.紅股發行
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
發行類別
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
1.供股價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
2.公開招股價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
3.配售價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
4.紅股發行
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用

發行類別
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
5.以股代息價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
6.購回股份
所購回股份類別(註1)
註銷日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
7.贖回股份
所贖回股份類別(註1)
贖回日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
8.代價發行價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
5.以股代息價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
6.購回股份
所購回股份類別(註1)
註銷日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
7.贖回股份
所贖回股份類別(註1)
贖回日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
8.代價發行價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用

發行類別
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
9.資本重組
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
10.其他
(1)發行A股
(見備註4)
價格:
每股人
民幣
4.52元
請註明
貨幣
人民幣
可發行股份類別(註1) A股
(普通股)
發行及配發日期:
(日/月/年) (16/1/2019)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年) (14/10/2016) 450,977,251無
(2)內資股轉換
為A股
(見備註4)
價格:
每股人
民幣
4.52元
請註明
貨幣人民幣
可發行股份類別(註1) A股
(普通股)
發行及配發日期:
(日/月/年) (16/1/2019)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年) (14/10/2016)
內資股
(2,295,677,769)
A股
2,295,677,769無
總數E. (普通股)
內資股
(2,295,677,769)
A股
2,746,655,020
(優先股)無
(其他類別股份)不適用
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
9.資本重組
可發行股份類別(註1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )不適用不適用
10.其他
(1)發行A股
(見備註4)
價格:
每股人
民幣
4.52元
請註明
貨幣
人民幣
可發行股份類別(註1) A股
(普通股)
發行及配發日期:
(日/月/年) (16/1/2019)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年) (14/10/2016) 450,977,251無
(2)內資股轉換
為A股
(見備註4)
價格:
每股人
民幣
4.52元
請註明
貨幣人民幣
可發行股份類別(註1) A股
(普通股)
發行及配發日期:
(日/月/年) (16/1/2019)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年) (14/10/2016)
內資股
(2,295,677,769)
A股
2,295,677,769無
總數E. (普通股)
內資股
(2,295,677,769)
A股
2,746,655,020
(優先股)無
(其他類別股份)不適用

本月普通股增加/(減少)總額(即A至E項的總和):(1)
內資股
(2,295,677,769)
A股
2,746,655,020
(2)無
本月優先股增加/(減少)總額(即A至E項的總和):無
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即A至E項的總和):不適用
(此數目應相等於上文第II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)
本月普通股增加/(減少)總額(即A至E項的總和):(1)
內資股
(2,295,677,769)
A股
2,746,655,020
(2)無
本月優先股增加/(減少)總額(即A至E項的總和):無
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即A至E項的總和):不適用
(此數目應相等於上文第II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)

備註(如有):
1.因本銀行是於中華人民共和國註冊成立,「法定股本」之概念不適用。於第一部分所填寫的資料即
本行的「已發行股本」。

2.根據境外優先股數目和每股發行價格計算。境外優先股每股票面金額為人民幣100元,全額以美元
繳足發行,每股境外優先股的發行價格為20美元。

3.境外優先股的初始轉股價格港幣4.76元,為本行於2016年中期報告中披露的截至2016年
6月30日的每股淨資產並以港幣計價,即按照審議通過本次境外優先股發行方案的董事會決議公告日
(即2017年1月22日)前一個交易日中國外匯交易中心公佈的銀行間外匯市場人民幣匯率中間價
(兌港幣)計算並向上取至小數點後兩位。全部境外優先股轉股時,可發行H股的數量等於全部境外
優先股的清算優先金額(即每股境外優先股20美元,按照1.00美元兌港幣7.7574元的固定匯率兌換
為港幣)除以初始轉股價格並向下取至最接近的H股整數股數。

4.於2019年1月16日,本行完成450,977,251股A 股發行,並將原有的2,295,677,769股內
資股轉換成A 股。因是次A 股發行及上市及現有內資股轉換,A 股的總股數為2,746,655,020股。

呈交者:呂嵐
職銜:董事、董事會秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註:
1.請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。

2.如空位不敷應用,請附加指定的續頁。

1.因本銀行是於中華人民共和國註冊成立,「法定股本」之概念不適用。於第一部分所填寫的資料即
本行的「已發行股本」。

2.根據境外優先股數目和每股發行價格計算。境外優先股每股票面金額為人民幣100元,全額以美元
繳足發行,每股境外優先股的發行價格為20美元。

3.境外優先股的初始轉股價格港幣4.76元,為本行於2016年中期報告中披露的截至2016年
6月30日的每股淨資產並以港幣計價,即按照審議通過本次境外優先股發行方案的董事會決議公告日
(即2017年1月22日)前一個交易日中國外匯交易中心公佈的銀行間外匯市場人民幣匯率中間價
(兌港幣)計算並向上取至小數點後兩位。全部境外優先股轉股時,可發行H股的數量等於全部境外
優先股的清算優先金額(即每股境外優先股20美元,按照1.00美元兌港幣7.7574元的固定匯率兌換
為港幣)除以初始轉股價格並向下取至最接近的H股整數股數。

4.於2019年1月16日,本行完成450,977,251股A 股發行,並將原有的2,295,677,769股內
資股轉換成A 股。因是次A 股發行及上市及現有內資股轉換,A 股的總股數為2,746,655,020股。

呈交者:呂嵐
職銜:董事、董事會秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註:
1.請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。

2.如空位不敷應用,請附加指定的續頁。


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