刘国武内幕交易北部湾旅反亏损 被证监会罚款15万元

时间:2017年06月19日 16:43:20 中财网



刘国武内幕交易期间,北部湾旅股价走势
  近日,中国证监会公布对刘国武的行政处罚决定书。刘国武全程参与北部湾旅公司收购长岛渤海长通旅运有限公司65%股权的合同谈判,在内幕信息敏感期内,刘国武利用本人证券账户买入“北部湾旅”101.95万元,卖出101.37万元,不计算手续费的情况下反而小幅亏损。证监会决定,针对对刘国武内幕交易的行为,处以15万元罚款。

  2013年3月15日,北部湾旅游股份有限公司(以下简称北部湾旅)第一届董事会第二十次会议决定授权管理层与长岛长通旅运有限公司(以下简称长岛长通)接触洽谈合作事宜。2013年6月,北部湾旅成立长岛长通并购工作小组,鞠某林任组长,成某明任副组长,刘国武、凌某龙等人配合组长与对方开展谈判。2013年10月28日,双方达成初步收购意向,即北部湾旅拟以8250万元收购长岛长通项目公司65%股权。2013年11月至2015年3月期间,北部湾旅与长岛长通围绕合同条款进行多轮谈判,但因未能就具体条款达成一致而未签署协议。

  2015年1月19日,北部湾旅发文正式成立长通公司接收工作小组,主要负责北部湾旅收购长岛长通项目公司的可行性分析、洽谈、协议签订等事宜,组长是成某明,组员是刘国武、凌某龙等人,刘国武主要负责与长岛长通的实际控制人黄某璧进行谈判,凌某龙主要负责财务分析。

  2015年4月15日,长岛长通与长通实业(营口)有限公司(长岛长通持股86%,以下简称长通实业)成立长岛渤海长通旅运有限公司(以下简称渤海长通)。长岛长通持股比例为35%,长通实业持股比例为65%。法定代表人王某家,实际控制人黄某璧。由于项目公司的设立模式发生较大变化,双方继续谈判。

  2015年7月1日,刘国武就股权收购事项与黄某璧电话沟通,从而形成2015年7月2日版本的框架协议:长岛长通和长通实业共同投资成立以水路运输为主业的渤海长通,北部湾旅以相应价值的独资子公司的股权与长通实业持有的渤海长通65%股权交换,股权转让价格为8200万元。

  2015年8月25日至2015年9月10日,就框架协议所涉及的税务负担、分红、合资公司员工工资等问题,成某明、刘国武、凌某龙与黄某璧等人继续谈判。2015年10月9日,成某明、刘国武、凌某龙与黄某璧就收购协议基本达成一致,黄某璧同意在北部湾旅支付1500万元后启动资产过户手续。2015年11月3日,北部湾旅北部湾旅与长通实业共管银行账户转账1,500万元,由长岛长通用于归还银行贷款解除船舶抵押。

  2015年12月底,长岛长通的船舶过户到渤海长通。2015年12月31日,黄某璧、刘国武、凌某龙三人就双方并购合作过程中的具体操作事宜进行商谈。

  2016年1月19日、22日,北部湾旅先后发布《关于筹划资产收购事项的公告》《关于筹划资产收购事项的补充公告》,称拟以不超过8200万元收购长通实业持有的渤海长通65%股权。

  证监会认为,北部湾旅拟收购渤海长通65%股权属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大购置财产的决定”,根据《证券法》第七十五条第一款、第二款第(一)项的规定,公开前属于内幕信息。内幕信息形成时点不晚于2015年7月2日,公开于2016年1月22日。刘国武全程参与合同谈判,了解北部湾旅收购渤海长通65%股权事项的具体进展,为内幕信息知情人。

  刘国武证券账户于2015年7月9日在国海证券(000750)北海北海大道营业部通过网络开立,2015年7月17日至9月8日,刘国武交易“北部湾旅”的情况为:2015年7月17日、7月20日、7月27日、8月19日、8月27日、8月28日、8月31日合计买入5.01万股,成交金额合计101.95万元;2015年7月21日、7月23日、7月28日、8月27日、8月28日、9月8日合计卖出5万股,成交金额合计101.37万元。

  剩余100股未卖出,9月8日,北部湾旅收盘报33.99元。经和讯网计算,刘国武的此次内幕交易反而亏损约2400万元(若不计交易费用)。

  证监会认为,刘国武的上述行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定:对刘国武处以15万元罚款。
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